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案例分析
案例來源：中證江蘇調(diào)解工作站1糾紛概要2014年，投資者W在A證券公司營業(yè)部開立證券賬戶，2018年又開立融資融券賬戶，隨后公司融資融券利率出現(xiàn)優(yōu)惠調(diào)整。W反映該營業(yè)部客服經(jīng)理未及時告知其融資融券利率優(yōu)惠調(diào)整政策且認(rèn)為該經(jīng)理在開展融資融券業(yè)..
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案例來源：中證湖南調(diào)解工作站1糾紛概要2024年3月-5月期間，投資者張先生被某投資咨詢公司以“一票賺回服務(wù)費”承諾以及其他投資者盈利的截圖所吸引，分三次在該公司購買了共計2萬余元的咨詢服務(wù)產(chǎn)品。然而，張先生在購買咨詢服務(wù)后投資不斷出現(xiàn)虧損..
誠信是市場最寶貴的基石。黨的二十大報告要求，弘揚誠信文化，健全誠信建設(shè)長效機制。財務(wù)造假行為破壞了整個市場規(guī)則和誠信體系建設(shè)，嚴(yán)重?fù)p害人民群眾合法權(quán)益。最高人民法院堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫..
A私募基金管理人投資者適當(dāng)性管理過程中，未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況。A私募基金管理人管理的多只基金產(chǎn)品中，個人投資者占比高、投資者資產(chǎn)證明多為私募資產(chǎn)且所涉產(chǎn)品雷同。經(jīng)核驗，大部分個人投資者并不持有其資產(chǎn)證明中的私募資產(chǎn)。A..
麻某與A證券公司融資融券糾紛調(diào)解一、案件概要2022年3月18日，中國證監(jiān)會熱線業(yè)務(wù)系統(tǒng)12386接到解某的投訴電話，稱其代麻某反映融資融券賬戶的融資利率問題。麻某系轄內(nèi)A證券公司某營業(yè)部客戶（以下簡稱“營業(yè)部”），在其開立融資融券賬戶前曾..
****資產(chǎn)管理有限公司:經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:1.未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進行投資運作。2.未按照基金合同約定如實向投資者進行信息披露。你公司違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】,以下簡稱《暫行..
****基金管理有限公司:經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:從事私募基金業(yè)務(wù),未能遵循誠實信用原則。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】,以下簡稱《暫行辦法》)第三條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定..
****投資有限公司：經(jīng)查，你公司在募集管理***過程中，存在委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第二十三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決..
