【私募案例匯編】 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時(shí)間：2024-03-20
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來(lái)源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
A私募基金管理人投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況。A私募基金管理人管理的多只基金產(chǎn)品中，個(gè)人投資者占比高、投資者資產(chǎn)證明多為私募資產(chǎn)且所涉產(chǎn)品雷同。經(jīng)核驗(yàn)，大部分個(gè)人投資者并不持有其資產(chǎn)證明中的私募資產(chǎn)。A私募基金管理人在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中，未充分驗(yàn)證投資者資產(chǎn)證明，未能勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況。
上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）第三條關(guān)于“向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況”規(guī)定。按照《管理辦法》第三十七條關(guān)于“經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施”規(guī)定，我局對(duì)A私募基金管理人作出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
A私募基金管理人同時(shí)存在從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)之違規(guī)行為，已與上述違規(guī)問(wèn)題一并采取行政監(jiān)管措施。
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