案例分析
【私募案例匯編】二十四 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****資產(chǎn)管理有限公司:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:
1.未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運(yùn)作。
2.未按照基金合同約定如實(shí)向投資者進(jìn)行信息披露。
你公司違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】,以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第二十四條之規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責(zé),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將擇機(jī)對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2022年5月16日
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