【私募案例匯編】二十三 | 私募基金業(yè)務違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****基金管理有限公司:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:從事私募基金業(yè)務,未能遵循誠實信用原則。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】,以下簡稱《暫行辦法》)第三條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正行政監(jiān)管措施。你公司應恪盡職守履行基金管理人職責,切實維護投資者合法權(quán)益。
你公司應在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2022年5月7日