行業(yè)動態(tài)
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行業(yè)動態(tài)
中國證券業(yè)協(xié)會公布2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果
發(fā)布時間：2021-12-27
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
按照證監(jiān)會工作部署,協(xié)會組織開展了證券公司2021年度公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價，評價結(jié)果已按照規(guī)定履行完成相關(guān)程序，現(xiàn)予公布。
2021年公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價包括證券公司公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實效、市場秩序維護和服務(wù)國家戰(zhàn)略六類指標(biāo)，是對證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的綜合性評價。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，評價結(jié)果分為A、B、C三類,其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況、市場秩序維護情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。
本次執(zhí)業(yè)能力評價是對各參評證券公司2020年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司違規(guī)事項的影響。協(xié)會按照既定工作規(guī)程組織開展評價工作，經(jīng)證券公司報送評價材料、協(xié)會相關(guān)部門初審評價材料、評價數(shù)據(jù)向行業(yè)公示、評價預(yù)結(jié)果向監(jiān)管部門征求意見、協(xié)會固定收益委員會審議確認(rèn)、評價結(jié)果向監(jiān)管部門報備等程序，最終形成2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果。
下一步，協(xié)會將持續(xù)完善執(zhí)業(yè)能力評價機制，強化評價結(jié)果運用，進一步激發(fā)承銷機構(gòu)歸位盡責(zé)內(nèi)生動力，發(fā)揮好聲譽的激勵約束作用，促進構(gòu)建良性“看門人”生態(tài)。
2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果
（A、B、C三類分別按公司名稱拼音首字母排序，排名不分先后）
序號 | 公司名稱 | 類別 |
1 | 財信證券 | A |
2 | 長城證券 | A |
3 | 東方證券承銷保薦 | A |
4 | 東吳證券 | A |
5 | 東興證券 | A |
6 | 方正證券承銷保薦 | A |
7 | 光大證券 | A |
8 | 國金證券 | A |
9 | 國泰君安 | A |
10 | 國信證券 | A |
11 | 華金證券 | A |
12 | 華泰聯(lián)合 | A |
13 | 開源證券 | A |
14 | 平安證券 | A |
15 | 申港證券 | A |
16 | 申萬宏源 | A |
17 | 天風(fēng)證券 | A |
18 | 五礦證券 | A |
19 | 興業(yè)證券 | A |
20 | 浙商證券 | A |
21 | 中金公司 | A |
22 | 中天國富 | A |
23 | 中信建投 | A |
24 | 中信證券 | A |
25 | 愛建證券 | B |
26 | 安信證券 | B |
27 | 財達證券 | B |
28 | 長江證券 | B |
29 | 川財證券 | B |
30 | 大同證券 | B |
31 | 德邦證券 | B |
32 | 第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦 | B |
33 | 東北證券 | B |
34 | 東海證券 | B |
35 | 東莞證券 | B |
36 | 東亞前海 | B |
37 | 國都證券 | B |
38 | 國海證券 | B |
39 | 國開證券 | B |
40 | 國融證券 | B |
41 | 國盛證券 | B |
42 | 國元證券 | B |
43 | 海通證券 | B |
44 | 恒泰長財 | B |
45 | 紅塔證券 | B |
46 | 宏信證券 | B |
47 | 華安證券 | B |
48 | 華創(chuàng)證券 | B |
49 | 華龍證券 | B |
50 | 華融證券 | B |
51 | 華西證券 | B |
52 | 華英證券 | B |
53 | 江海證券 | B |
54 | 金元證券 | B |
55 | 九州證券 | B |
56 | 聯(lián)儲證券 | B |
57 | 民生證券 | B |
58 | 首創(chuàng)證券 | B |
59 | 太平洋證券 | B |
60 | 西南證券 | B |
61 | 湘財證券 | B |
62 | 信達證券 | B |
63 | 銀河證券 | B |
64 | 粵開證券 | B |
65 | 招商證券 | B |
66 | 中德證券 | B |
67 | 中航證券 | B |
68 | 中山證券 | B |
69 | 中泰證券 | B |
70 | 中銀國際 | B |
71 | 中郵證券 | B |
72 | 中原證券 | B |
73 | 渤海證券 | C |
74 | 財通證券 | C |
75 | 長城國瑞 | C |
76 | 東方財富 | C |
77 | 廣發(fā)證券 | C |
78 | 華寶證券 | C |
79 | 華福證券 | C |
80 | 摩根士丹利（中國） | C |
81 | 南京證券 | C |
82 | 瑞信證券（中國） | C |
83 | 瑞銀證券 | C |
84 | 上海證券 | C |
85 | 萬和證券 | C |
86 | 萬聯(lián)證券 | C |
87 | 西部證券 | C |
88 | 新時代證券 | C |
89 | 英大證券 | C |
90 | 中天證券 | C |