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河南證券期貨調(diào)解組織成功調(diào)解一起期貨強(qiáng)行平倉糾紛

一、案由介紹

投資者A某與H期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，隨后A某在H期貨公司開立了期貨賬戶。后A某賬戶出現(xiàn)可用資金不足問題，H期貨公司依約通知：您目前的“可用資金”已不足，根據(jù)交易所及本公司的有關(guān)規(guī)定，您必須在下一交易日開市前，至少將結(jié)算單提示的“追加保證金”一欄中的金額追加到位，否則本公司有權(quán)于下一交易日開市后將您的持倉合約強(qiáng)行平倉，并由您無條件承擔(dān)由此造成的一切損失。但A某未依約追加保證金，也未自行平倉。H期貨公司依約對(duì)A某進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但仍造成H期貨公司穿倉損失人民幣1萬余元。后經(jīng)H期貨公司催告A某拒不賠償強(qiáng)行平倉損失，H期貨公司訴至法院，要求A某賠償損失。

二、調(diào)解經(jīng)過

法院在審理過程中，根據(jù)建立的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，與河南證券期貨調(diào)解組織進(jìn)行訴調(diào)對(duì)接，共同對(duì)該案進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解工作凸顯兩方面特點(diǎn)：一是聯(lián)合調(diào)解優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。法院與河南證券期貨調(diào)解組織分工合作、資源共享，充分發(fā)揮各自領(lǐng)域?qū)I(yè)優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合推進(jìn)期貨糾紛案件調(diào)解。在調(diào)解工作中，河南證券期貨調(diào)解組織利用自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提供相關(guān)期貨知識(shí)咨詢，介紹期貨市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)理和期貨交易相關(guān)法律法規(guī)。通過庭審過程中雙方當(dāng)事人的辯論，明晰了雙方訴爭的矛盾焦點(diǎn)，并對(duì)涉及糾紛發(fā)生背景的有關(guān)交易行情進(jìn)行了調(diào)查，擬定了多個(gè)調(diào)解方案，為確保調(diào)解工作的圓滿成功打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二是“圓桌+咖啡”“專業(yè)+權(quán)威”。雙方自愿來到河南證券期貨調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解現(xiàn)場(chǎng)采取圓桌會(huì)議形式。剛開始，由于雙方當(dāng)事人就強(qiáng)平時(shí)間等問題仍存在分歧與爭議，矛盾對(duì)立情緒依舊比較嚴(yán)重。于是，調(diào)解員仔細(xì)分析了此刻雙方的心理，準(zhǔn)備了咖啡等飲品，營造良好氛圍。河南證券期貨調(diào)解組織就糾紛案件交易過程進(jìn)行了全面的回溯還原，重點(diǎn)講解了期貨訂單排隊(duì)與匹配業(yè)務(wù)規(guī)則和成交原理。權(quán)威的專業(yè)解釋、入理的法律分析，促使被告逐步認(rèn)識(shí)到了自身在本案中的過錯(cuò)，對(duì)原告依約對(duì)其實(shí)施強(qiáng)行平倉行為表示了理解。原告方也考慮到被告經(jīng)濟(jì)條件有限，同意調(diào)解員提出的適度延長償還期限的調(diào)解方案。最終雙方當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議并申請(qǐng)進(jìn)行了司法確認(rèn)。

三、法律責(zé)任剖析

分析不同解紛方式下的法律后果和風(fēng)險(xiǎn)是糾紛化解工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在此基礎(chǔ)上再有的放矢引導(dǎo)各方尋找最優(yōu)矛盾糾紛化解方式，可提高糾紛處置效率。本案調(diào)解正是得益于對(duì)這一關(guān)鍵要素的把握。

本案從期貨業(yè)務(wù)角度看，法律責(zé)任較為明晰?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第三十四條第二款規(guī)定：“客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)?！北炯m紛中，A某作為期貨交易客戶，期貨賬戶保證金出現(xiàn)不足情形且未按約定追加到位，有明顯違約行為，H期貨公司有權(quán)強(qiáng)行平倉。因此，依照上述法律規(guī)定，A某應(yīng)該承擔(dān)因強(qiáng)行平倉帶來的損失。河南證券期貨調(diào)解組織正是從法律規(guī)定角度剖理析法，讓糾紛各方認(rèn)識(shí)到各自的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，從而促使雙方在理性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上最終達(dá)成一致意見。