案例分析
【私募案例匯編】二十 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****股權(quán)投資基金管理有限公司：
近期，我局對你公司開展私募投資基金活動的有關(guān)情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、你公司制作的******私募投資基金宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述,違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《私募監(jiān)管規(guī)定》）第六條第（六）項的規(guī)定。
二、你公司未按照****基金的基金合同約定，向投資者披露基金相關(guān)信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）第二十四條的規(guī)定。
三、你公司向****基金的投資者承諾最低收益，違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定。
根據(jù)《私募監(jiān)管規(guī)定》第十三條、第十四條第三款第（三）項和《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進(jìn)行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2021年12月20日