【私募案例匯編】二十一 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時(shí)間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
****資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在管理相關(guān)私募投資基金期間，存在以下情形：一是你公司管理的部分基金未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；二是你公司管理的部分基金未取得符合投資者適當(dāng)性要求的相關(guān)證明文件，未穿透核查最終投資者是否為合格投資者；三是你公司作為*****”私募基金管理人，向投資者承諾最低收益。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第八條、第十二條、第十三條和第十五條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2021年12月10日