【私募案例匯編】十九 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****私募證券投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在以下違規(guī)問題：一是部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定在投資冷靜期滿后采取適當方式對投資者進行回訪確認；二是未建立基金產(chǎn)品風險評級制度，未制定針對自然人投資者的風險評估對應(yīng)分值確定方法，投資者風險等級與產(chǎn)品評級不能匹配；三是向投資者銷售與其風險識別能力和風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是部分基金產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回后，未按規(guī)定向投資者及時披露臨時報告；五是公司實際辦公地址、高管人員、從業(yè)人員資格等信息發(fā)生變更后，未按規(guī)定及時更新。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第四條、第十七條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關(guān)責任人員進行問責，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2022年7月6日