【私募案例匯編】十八 | 私募基金業(yè)務違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
**投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司合規(guī)風控負責人兼任基金經(jīng)理，不符合《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記須知（2018年12月更新）》關于私募基金管理人高管人員原則上不應兼職的規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
***證監(jiān)局
2022年5月31日