案例分析
【私募案例匯編】十二 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
瀏覽次數(shù)：410
來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****投資基金管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在向投資者銷售私募基金產(chǎn)品時，未了解投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況，不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《適當(dāng)性辦法》）第六條的規(guī)定。
根據(jù)《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
***證監(jiān)局
2022年5月12日