【私募案例匯編】十一 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
***資本管理有限公司：
經(jīng)查，你公司兩名副總經(jīng)理發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關(guān)責任人員進行問責，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
***證監(jiān)局
2022年5月12日