【私募案例匯編】十三 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時(shí)間：2022-11-06
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來(lái)源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
****管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)情形：一是你公司未設(shè)立獨(dú)立的投后部門(mén)，由關(guān)聯(lián)方承擔(dān)底層開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的具體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，未獨(dú)立履行投資管理業(yè)務(wù)，存在投后管理獨(dú)立性缺失、未勤勉履行基金管理人職責(zé)問(wèn)題。二是你公司未制定基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)制度，未對(duì)所管理的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行有效評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第四條及第十七條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2022年5月12日