【私募案例匯編】八 | 私募基金業(yè)務違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****基金管理有限公司：
經查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)、向投資于單只私募基金的金額低于100萬元的投資者募集資金的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十四條的相關規(guī)定。依據《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
**證監(jiān)局
2022年3月27日