案例分析
【私募案例匯編】九 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
瀏覽次數(shù)：396
來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定程序，未向投資者披露影響其合法權(quán)益的重大信息的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款、第十一條第一款、第十二條和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2021年12月23日