【私募案例匯編】七 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時(shí)間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
****資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡稱《私募管理辦法》）第十七條和第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
**證監(jiān)局
2022年4月2日