【私募案例匯編】四 | 私募基金業(yè)務違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
瀏覽次數(shù)：183
來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****基金管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未履行謹慎勤勉義務、未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
**證監(jiān)局
2022年6月18日
【上一篇】：【私募案例匯編】三 | 投資者適當性管理不到位