【私募案例匯編】三 | 投資者適當性管理不到位
發(fā)布時間：2022-11-06
瀏覽次數(shù)：187
來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****股權(quán)投資基金管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》）第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
***證監(jiān)局
2022年4月22日