【私募案例匯編】五 | 私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時(shí)間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
****投資基金管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失或最低收益的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
**證監(jiān)局
2022年2月21日