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強化投資者合法權(quán)益保護 推進資本市場高質(zhì)量發(fā)展——《中國資本市場投資者保護實踐探索》序言 

中國證監(jiān)會主席 易會滿 

黨中央、國務(wù)院高度重視資本市場投資者權(quán)益保護工作。習(xí)近平總書記強調(diào)，要形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護的多層次資本市場體系。投資者是資本市場立市之本，保護投資者權(quán)益是我國資本市場監(jiān)管的根本使命。目前，我國個人投資者已超過1.9億人，維護好投資者合法權(quán)益，事關(guān)上億家庭、數(shù)億群眾切身利益，是資本市場監(jiān)管人民性的生動實踐，是發(fā)揮好資本市場功能、增強全球競爭力的應(yīng)有之義，也是服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

30多年來，資本市場從初期的篳路藍縷、拓荒筑路，到今天的蓬勃發(fā)展、奮楫篤行，離不開廣大投資者的風(fēng)雨同舟、鼎力支持。一直以來，中國證監(jiān)會始終把保護投資者合法權(quán)益作為一切監(jiān)管和改革工作的出發(fā)點和落腳點，堅持市場化、法治化方向，在各方大力支持下，著眼于構(gòu)建“法律保護、監(jiān)管保護、自律保護、市場保護、自我保護”的投資者保護大格局，在基礎(chǔ)制度建設(shè)、體制機制創(chuàng)新、理念文化培育、違法違規(guī)懲戒等方面開展了大量工作，逐步走出一條符合中國國情的投資者保護道路。一是法治建設(shè)取得重大突破，新證券法增設(shè)“投資者保護”專章，刑法修正案（十一）、關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見、全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要等出臺實施，期貨和衍生品法草案完成二讀，證券期貨投資者適當(dāng)性管理等制度體系日益成型，支持訴訟、先行賠付、代表人訴訟等多元行權(quán)維權(quán)機制落地實施，投資者累計獲賠超過100億元，行政處罰、民事追償和刑事懲戒的立體追責(zé)體系初步形成。二是專門化、廣覆蓋的證券期貨領(lǐng)域投保組織體系更加完善，由監(jiān)管部門、投保機構(gòu)、交易場所、行業(yè)協(xié)會等共同參與，市場主體切實履責(zé)的投保工作機制基本形成，“12386”熱線、中國投資者網(wǎng)等高標準投資者服務(wù)平臺建成運行。三是投資者教育活動成果顯現(xiàn)，推動將投資者教育納入國民教育體系，投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利得到進一步保障，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者的理念更加深入人心。這些有中國特色的投資者保護實踐得到社會廣泛歡迎，也獲得國際組織的積極評價推薦，在世界銀行發(fā)布的《2020年全球營商環(huán)境報告》中，我國“保護中小投資者”指標連續(xù)兩年提升，從第119位提升至第28位。

與此同時，我們清醒認識到，加強投資者保護還面臨一系列新的挑戰(zhàn)：如何建設(shè)好中國特色現(xiàn)代資本市場，加快形成更加成熟更加定型的資本市場基礎(chǔ)制度體系，為投資者構(gòu)建良好的市場生態(tài)體系；如何加快完善與債券發(fā)行注冊制相配套的法治制度環(huán)境，進一步健全市場化法治化違約處置機制，有效保護債券持有人合法權(quán)益；如何更好適應(yīng)信息技術(shù)、金融創(chuàng)新以及社交平臺快速發(fā)展給資本市場帶來的運行模式、行業(yè)生態(tài)的深刻變化，為投資者提供更加公平的市場環(huán)境；如何進一步健全資本市場民事賠償機制，厘清各方法律責(zé)任，讓投資者更加便捷地得到依法依規(guī)賠償。這些都需要我們更加系統(tǒng)深入思考，更加主動擔(dān)當(dāng)作為。

保護投資者合法權(quán)益任重道遠。中國證監(jiān)會將堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，牢牢站穩(wěn)監(jiān)管的人民立場，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險、形成強大合力的監(jiān)管理念，將保護投資者合法權(quán)益貫穿于監(jiān)管和改革的全流程、各環(huán)節(jié)，從健全法規(guī)制度、優(yōu)化市場生態(tài)、強化理念引導(dǎo)等方面持續(xù)發(fā)力，努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

一是大力推動提高上市公司質(zhì)量。完善支持上市公司做優(yōu)做強的制度安排，進一步健全公司治理和內(nèi)控機制，鼓勵上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式積極回報投資者，讓投資者更好分享經(jīng)濟增長紅利。二是堅持“零容忍”打擊侵害投資者權(quán)益的違法違規(guī)行為。突出重點，加強行政執(zhí)法與刑事司法聯(lián)動，從嚴從快查辦欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪活動，持續(xù)提升稽查執(zhí)法效能，強化監(jiān)管震懾。三是進一步暢通投資者民事救濟和糾紛解決渠道。推動證券糾紛特別代表人訴訟常態(tài)化開展。實施好證券期貨行業(yè)仲裁試點，探索更加便捷的糾紛多元化解機制。配合修訂虛假陳述民事賠償?shù)人痉ń忉專苿幼C券期貨犯罪案件刑事立案追訴標準修改，完善法律責(zé)任追究體系。深化投資者服務(wù)平臺作用，倡導(dǎo)理性投資、價值投資、長期投資，提升投資者自我保護能力。四是加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)。穩(wěn)步推進全市場注冊制改革，不斷健全信息披露、交易、退市等關(guān)鍵制度，持續(xù)完善多層次市場體系。加強債券和期貨市場法治供給，優(yōu)化行業(yè)機構(gòu)監(jiān)管制度體系，努力為投資者提供更加豐富、更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。五是強化中介機構(gòu)責(zé)任。督促各類中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，落實落細適當(dāng)性管理、客戶服務(wù)、訴求處理等投資者保護基本職責(zé)。對侵害投資者合法權(quán)益的機構(gòu)及從業(yè)人員，嚴肅追究責(zé)任。

《中國資本市場投資者保護實踐探索》一書回顧了我國資本市場投資者保護在探索中前進、磨礪中前行的發(fā)展歷程，系統(tǒng)梳理了投保理念、制度體系、組織架構(gòu)、保護格局、適當(dāng)性管理、教育服務(wù)、行權(quán)維權(quán)、基礎(chǔ)建設(shè)以及國際交流等方面的工作，輔以精選典型案例，全方位展現(xiàn)了中國特色的投資者保護實踐成效。謹以此書，向廣大的投資者、致力于投資者保護的各方參與者表達誠摯的敬意！