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       為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院廉政建設(shè)要求，凈化資本市場(chǎng)生 態(tài)環(huán)境，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范證券公司 在投資銀行類業(yè)務(wù)中有償聘請(qǐng)各類第三方機(jī)構(gòu)和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱 第三方）等相關(guān)行為提出以下意見：

       一、證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定 的各項(xiàng)規(guī)章，切實(shí)增強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和責(zé)任意識(shí),禁止 通過(guò)各種形式進(jìn)行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。 

       二、證券公司應(yīng)恪守獨(dú)立履責(zé)、勤勉盡責(zé)義務(wù)，根據(jù)法規(guī)規(guī) 定和客觀需要合理使用第三方服務(wù)，不得將法定職責(zé)予以外包。 證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)第三方而減輕或免除。 

       三、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控機(jī)制，全面提升合規(guī)風(fēng)控水 平，制定規(guī)范聘用第三方的制度，明確第三方應(yīng)有的資質(zhì)條件及 遴選流程，同時(shí)嚴(yán)格履行背景調(diào)查、合同審查、費(fèi)用審批等流程, 強(qiáng)化對(duì)在投資銀行類業(yè)務(wù)中有償聘請(qǐng)各類第三方行為的管控力 度，確保相關(guān)聘請(qǐng)行為合法合規(guī)。 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)相關(guān)聘請(qǐng)事項(xiàng)，包括聘請(qǐng)流程、聘 請(qǐng)協(xié)議等，進(jìn)行合規(guī)審查并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)審查意見應(yīng) 按規(guī)定歸檔保存。 

       四、證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中直接或間接有償聘請(qǐng)第三 方的，只能以自有資金支付聘請(qǐng)費(fèi)用，并應(yīng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、滬 深交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等提交各類投資銀行類項(xiàng)目申請(qǐng)（以下 簡(jiǎn)稱項(xiàng)目申請(qǐng)）時(shí)，在發(fā)行保薦書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、主承銷商核 查意見、主辦券商推薦工作報(bào)告或證券公司出具的其他文件（以 下簡(jiǎn)稱披露文件）中披露聘請(qǐng)的必要性，第三方的基本情況、資 格資質(zhì)、具體服務(wù)內(nèi)容和實(shí)際控制人（如有），以及聘請(qǐng)第三方 的定價(jià)方式、實(shí)際支付費(fèi)用、支付方式和資金來(lái)源。 

       五、證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中不存在各類直接或間接有 償聘請(qǐng)第三方行為的，項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)應(yīng)在披露文件中說(shuō)明不存在未 披露的聘請(qǐng)第三方行為。 

       六、證券公司應(yīng)對(duì)投資銀行類項(xiàng)目的服務(wù)對(duì)象進(jìn)行專項(xiàng)核 查，關(guān)注其在律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí) 機(jī)構(gòu)等該類項(xiàng)目依法需聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之外，是否存在直接 或間接有償聘請(qǐng)其他第三方的行為，及相關(guān)聘請(qǐng)行為是否合法合 規(guī)。證券公司應(yīng)就上述核查事項(xiàng)發(fā)表明確意見。 

       七、自提交投資銀行類項(xiàng)目申請(qǐng)后到持續(xù)督導(dǎo)、受托管理等 存續(xù)期結(jié)束，證券公司及其服務(wù)對(duì)象新增聘請(qǐng)第三方或原聘請(qǐng)事 項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應(yīng)按照本意見第三條、第四條、第五條 和第六條要求，及時(shí)履行合規(guī)審查、信息披露、核查和發(fā)表意見 等程序。 

       八、證券公司及其工作人員違反本意見規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 3 依法采取監(jiān)管措施，涉嫌違法犯罪的，移送司法部門處理。 

       九、本意見所稱證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)是指承銷與保薦、 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券受托管理、非上市公眾公 司推薦和其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)，如資產(chǎn)證券化?；鸸?司子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)參照本意見執(zhí)行。 

       十、本意見自發(fā)布之日起實(shí)施