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按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》的總體部署，為推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和制度基礎(chǔ)，中國證券業(yè)協(xié)會研究制定《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，指導(dǎo)證券公司文化建設(shè)工作。

一、文化建設(shè)的總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十九大關(guān)于加強社會信用體系建設(shè)、建設(shè)文化強國的決策部署，以弘揚和培育行業(yè)精神為核心，以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”目標(biāo)任務(wù)，加快推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)，形成良好的行業(yè)文化與個人職業(yè)素養(yǎng)，提升證券行業(yè)“軟實力”和核心競爭力，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）基本原則

文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)以四個“深度融合”和四個“有機結(jié)合”為基本原則，充分發(fā)揮公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管、社會監(jiān)督等多方合力作用，共同建設(shè)證券行業(yè)文化，筑牢防范道德風(fēng)險的籬笆。

1.四個“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合。文化建設(shè)是公司治理原則和目標(biāo)題中應(yīng)有之義，應(yīng)將推動文化建設(shè)作為公司治理的重要工作方向和內(nèi)容，并從戰(zhàn)略的高度認(rèn)識理解文化建設(shè)的價值意義，把文化理念貫徹到經(jīng)營管理全過程，使文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，推動文化建設(shè)有效落地。

2.四個“有機結(jié)合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅持與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求、專業(yè)能力建設(shè)有機結(jié)合。文化建設(shè)應(yīng)教育引導(dǎo)從業(yè)人員樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀和利益觀，使文化理念真正成為從業(yè)人員的內(nèi)心覺醒和自覺行動，形成具有證券行業(yè)特色的文化傳承，積極發(fā)揮黨組織在文化建設(shè)中的重要作用，通過培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，不斷提升專業(yè)附加值。

（三）工作目標(biāo)

證券行業(yè)文化建設(shè)以打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化為目標(biāo)，通過建設(shè)良好的行業(yè)文化，傳承和弘揚行業(yè)精神，凝聚和踐行行業(yè)價值觀，積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，推動打造高質(zhì)量投資銀行和資產(chǎn)管理機構(gòu)，在擔(dān)當(dāng)促進(jìn)“雙循環(huán)”的新使命中，不斷增強服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的能力，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動能、提供新支撐。

二、文化建設(shè)十要素

證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次十個方面的關(guān)鍵要素（如圖所示）：一是行為層，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)；二是組織層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力；三是觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展。具體內(nèi)涵如下：

（一）行為層

行為蘊含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文化建設(shè)的成效可以直接通過證券公司及其工作人員的行為表現(xiàn)作出分析判斷。當(dāng)價值追求、經(jīng)營理念、行為規(guī)范變?yōu)橐环N行為習(xí)慣，成為證券公司及其工作人員的鮮明標(biāo)識和共同氣質(zhì)，才能最終形成普遍的、自發(fā)的價值認(rèn)同和文化積淀。文化建設(shè)在行為層面包含四個要素：

1.平衡各方利益

平衡各方利益是指在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，充分識別和考慮所有利益相關(guān)者的利益，有效管理各類利益沖突。平衡利益是證券公司實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ),具體包含三層內(nèi)涵：一是完善公司治理和內(nèi)部控制機制，確保黨委、股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層各司其職、協(xié)調(diào)運作，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審稽核、合規(guī)風(fēng)控等部門的監(jiān)督制衡作用，保障各利益相關(guān)方的合法權(quán)益。二是健全合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理，形成較強的合規(guī)風(fēng)控意識，完善合規(guī)風(fēng)控制度機制，推動合規(guī)風(fēng)控體系全覆蓋，有效管理利益沖突，避免利益相關(guān)方的合法權(quán)益受到侵害。三是堅持誠實守信，遵崇法律制度，恪守職業(yè)操守，公平公正對待客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關(guān)方，切實保護投資者合法權(quán)益。

2.建立長效激勵

建立長效激勵是指切實轉(zhuǎn)變簡單以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營理念，構(gòu)建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的制度機制，注重有效激勵與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一。長效激勵是落實文化建設(shè)的重要途徑，具體包含兩重內(nèi)涵：一是采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、建立單項業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金、依法實施員工持股計劃或股權(quán)激勵等方式，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，減少激勵的短期化、短視化，杜絕過度短期激勵和“業(yè)績?yōu)橥酢睂?dǎo)向，避免滋生急功近利習(xí)氣。二是將廉潔從業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)和踐行企業(yè)文化等情況納入績效考核與人員管理體系，加強正向引導(dǎo)激勵和反向懲戒約束作用。

3.加強聲譽約束

聲譽約束是文化建設(shè)的有力保障，加強聲譽約束是指通過加強證券公司及其工作人員聲譽風(fēng)險管理，建立工作人員信息管理機制和內(nèi)控機制，防范和管理由于證券公司行為或外部事件、工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為引發(fā)的聲譽風(fēng)險。具體包含三方面內(nèi)涵：一是增強工作人員聲譽風(fēng)險意識，確保工作人員充分知曉并理解需遵循的行為規(guī)范，保持職業(yè)審慎，重視職業(yè)聲譽，避免損害公司和行業(yè)聲譽的行為。二是建立工作人員聲譽約束及評價機制，通過明確制度規(guī)范、責(zé)任分工、將聲譽情況納入公司人事管理體系、建立聲譽管理信息登記報送機制和監(jiān)督檢查等機制，防范和管理工作人員聲譽風(fēng)險。三是加強公司聲譽風(fēng)險管理，將聲譽風(fēng)險管理貫穿于經(jīng)營管理的所有領(lǐng)域，主動識別并防范聲譽風(fēng)險，強化對聲譽風(fēng)險及事件的審慎評估和管理，及時報告、應(yīng)對和控制聲譽事件，防止個體聲譽事件演變?yōu)橹卮舐曌u事件。

4.落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)

落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)是指立足于證券行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美好生活向往的職責(zé)與使命，自覺維護國家金融安全，強化社會責(zé)任意識，積極參與社會公益事業(yè)，與經(jīng)濟社會共生共榮、融合發(fā)展。落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手，具體包含三重內(nèi)涵：一是主動服務(wù)國家戰(zhàn)略，助力金融強國，維護金融安全，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊敬的企業(yè)。二是積極履行社會責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象。三是加強投資者保護，嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，不斷優(yōu)化客戶服務(wù)，積極回應(yīng)投資者關(guān)切，做好投資者教育工作。四是明確責(zé)任主體，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)落實的治理結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌做好組織推動和落實工作。

（二）組織層

組織作用是文化建設(shè)的實現(xiàn)機制。在公司發(fā)展中融合文化理念，建立良好的組織關(guān)系、交互模式和工作氛圍，會對證券公司的經(jīng)營發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接的影響。文化建設(shè)在組織層面包含三個要素：

5.融合發(fā)展戰(zhàn)略

融合發(fā)展戰(zhàn)略是指將文化建設(shè)與公司發(fā)展戰(zhàn)略相融合，使公司具體經(jīng)營決策與其發(fā)展戰(zhàn)略和文化理念保持一致。只有結(jié)合公司實際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合，文化建設(shè)工作才能抓出成效。具體包含四重內(nèi)涵：一是將文化建設(shè)的總體要求納入公司章程或制定專門制度文件，持續(xù)推進(jìn)文化建設(shè)工作。二是研究制定明確的與其文化理念和核心價值觀相契合的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略與文化理念和核心價值觀的有機統(tǒng)一。三是公司的具體經(jīng)營決策應(yīng)與發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念相統(tǒng)一，實現(xiàn)行動與目標(biāo)的協(xié)調(diào)一致。四是公司內(nèi)部的具體經(jīng)營決策之間應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)配合，共同服務(wù)于實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和踐行公司文化理念。

6.強化文化認(rèn)同

強化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。具體包含四重內(nèi)涵：一是在行業(yè)文化核心價值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識。二是建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險防范有關(guān)的制度和機制安排，將文化理念融入到各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地。三是建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動踐行公司文化。四是通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉(zhuǎn)換為公司的競爭優(yōu)勢，形成理念認(rèn)同、價值認(rèn)同和文化認(rèn)同。

7.激發(fā)組織活力

激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團隊建設(shè)有機結(jié)合，努力打造團結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。組織活力是在證券公司各個層級貫徹和踐行文化理念、在執(zhí)行層面持續(xù)有效推進(jìn)文化建設(shè)的前提，也是有效平衡利益、科學(xué)經(jīng)營決策的基礎(chǔ)。具體包含兩重內(nèi)涵：一是建立和深化將客戶及公司利益置于個人或部門利益之上的共同認(rèn)知，通過各種方式增強團隊之間的協(xié)同性和公司整體的凝聚力。二是尊重工作人員的多元化背景與見解，鼓勵工作人員對現(xiàn)狀提出建設(shè)性意見和多元化觀點，激勵員工發(fā)揮主動性和創(chuàng)造力為公司發(fā)展建言獻(xiàn)策，增強長期健康發(fā)展的韌勁和動力。

（三）觀念層

觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉。觀念是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。觀念決定組織作用的形成，從而對最終的行為表現(xiàn)產(chǎn)生深刻影響。行為經(jīng)過一定時間的沉淀和固化，反過來又將影響觀念的形成和進(jìn)化。觀念層包含三個要素：

8.秉承守正創(chuàng)新

創(chuàng)新是證券行業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力，但盲目創(chuàng)新、不當(dāng)創(chuàng)新會對行業(yè)和社會造成巨大危害。秉承守正創(chuàng)新強調(diào)“突出主業(yè)”、“規(guī)范創(chuàng)新”，是指把握好創(chuàng)新發(fā)展的方向，在緊扣新時代金融工作核心任務(wù)、聚焦高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)、堅守合規(guī)風(fēng)控底線的前提下開展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。具體包括三個方面內(nèi)容：一是專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展。二是圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場的廣度和深度。三是堅持合規(guī)風(fēng)控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風(fēng)險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程。強化員工審慎執(zhí)業(yè)與風(fēng)險防范意識。

9.崇尚專業(yè)精神

崇尚專業(yè)精神是指高度重視并不斷提高專業(yè)化水平，培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學(xué)習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍。證券公司作為資本市場最重要的中介機構(gòu)之一，是資本市場的“看門人”、直接融資的“服務(wù)商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，專業(yè)是行業(yè)機構(gòu)安身立命之本和核心競爭力之所在。具體包含三方面內(nèi)容：一是精業(yè)敬業(yè)，樹立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，不斷更新專業(yè)知識和專業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價、銷售、交易、資產(chǎn)配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專業(yè)能力，適應(yīng)國際化發(fā)展趨勢，打造差異化發(fā)展的“硬實力”。二是堅持以客戶為中心，開發(fā)個性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和服務(wù)，積極運用數(shù)字化手段重構(gòu)商業(yè)模式、提升客戶服務(wù)質(zhì)量和水平，用專業(yè)贏得口碑、信賴與尊重。三是秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強專業(yè)化發(fā)展“軟實力”。

10.堅持可持續(xù)發(fā)展

堅持可持續(xù)發(fā)展是指高度重視發(fā)展質(zhì)量，追求長期價值創(chuàng)造的發(fā)展方式，摒棄“重發(fā)展、輕質(zhì)量”，“重業(yè)務(wù)、輕風(fēng)險”的思維，將“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念深植于心。具體包含三個方面內(nèi)容：一是切實把創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念。二是重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長期健康發(fā)展，鼓勵構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會、治理）治理架構(gòu)和治理機制，推動經(jīng)濟、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。三是堅守底線思維，筑牢風(fēng)險意識，堅持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險識別、應(yīng)對和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)。

三、文化建設(shè)的工作保障

證券公司應(yīng)從戰(zhàn)略的高度充分認(rèn)識文化建設(shè)的價值意義，準(zhǔn)確把握文化建設(shè)的規(guī)律，增強內(nèi)在主動性，堅持問題導(dǎo)向，不斷提升文化“軟實力”，以良好的文化積淀護航公司規(guī)范經(jīng)營和持續(xù)健康發(fā)展。為加強文化建設(shè)的組織、落實、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，證券公司應(yīng)著力做好以下幾方面工作：

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)

證券公司應(yīng)積極發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，建立健全公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、管理層大力支持、專門部門協(xié)調(diào)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)條線具體實施的文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機制，在戰(zhàn)略層面抓好協(xié)同，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實，統(tǒng)籌推進(jìn)文化建設(shè)。

（二）加強理論研究

證券公司應(yīng)以社會主義核心價值觀為指針，加強文化建設(shè)相關(guān)理論研究，通過引進(jìn)和培養(yǎng)文化建設(shè)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才，與境內(nèi)外知名高校和科研院所開展合作等方式，加強對文化建設(shè)的研究和理論儲備，為有效落地文化建設(shè)提供理論支持和實踐指導(dǎo)。

（三）加強制度建設(shè)

證券公司應(yīng)建立健全文化建設(shè)相關(guān)制度安排，將文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，全面嵌入到業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，形成與公司文化建設(shè)目標(biāo)相適應(yīng)的制度機制，在各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、誠信精神、專業(yè)水平和穩(wěn)健意識。

（四）加強培訓(xùn)宣導(dǎo)

證券公司應(yīng)建立完善文化建設(shè)培訓(xùn)課程體系，注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)，教育引導(dǎo)工作人員樹立正確的價值觀、利益觀，謹(jǐn)守底線、遠(yuǎn)離亂象；充分整合公司平臺優(yōu)勢，進(jìn)行公司文化宣導(dǎo)，打造公司文化品牌，積極塑造公司良好健康社會形象。

（五）加強物質(zhì)保障

證券公司應(yīng)設(shè)立文化建設(shè)專項經(jīng)費，結(jié)合公司文化建設(shè)

計劃，通過預(yù)算的分解、執(zhí)行、監(jiān)控、考核和調(diào)整，為文化建設(shè)研究交流、教育培訓(xùn)、宣傳推廣、表彰獎勵等工作提供資金支持和人力物力保障，有效促進(jìn)公司文化建設(shè)目標(biāo)的落地。

（六）加強效果評估

證券公司應(yīng)圍繞文化建設(shè)的總體目標(biāo)、工作方案、具體進(jìn)度，對文化建設(shè)情況進(jìn)行統(tǒng)計分析和總結(jié)，通過建立健全文化建設(shè)工作質(zhì)量評估機制，檢驗文化建設(shè)工作質(zhì)量，客觀評價文化建設(shè)工作效果，不斷完善文化建設(shè)制度機制，提升文化建設(shè)工作水平。