行業(yè)文化建設(shè)
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行業(yè)文化建設(shè)
【行業(yè)文化建設(shè)】廉潔從業(yè)典型案例匯編
發(fā)布時間：2023-07-06
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來源：中國證監(jiān)會
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典型案例2：偽造公章，私收“擔保費”
2018 年 6 月，某證監(jiān)局對 S 證券在某小額貸款資產(chǎn)支持專項計劃項目中的履職情況進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該項目原始權(quán)益人資信評級情況不佳，但卻取得某國有政策性保險公司（以下簡稱 Z 公司）的擔保，存在明顯異常。經(jīng)進一步核查發(fā)現(xiàn)，Z 公司實際并未對該項目提供擔保，該擔保函由 S 證券時任員工張某等人偽造 Z 公司公章出具，張某等人因此私下收受原始權(quán)益人“擔保費”310 萬元。證監(jiān)局將上述違法線索及時移交公安部門。2019 年 12 月，張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑 11 年，剝奪政治權(quán)利 3 年，并處罰金人民幣 20 萬元，責令退賠違法所得。
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典型案例 3：利用未公開信息謀取不當利益
2022 年 12 月，某證監(jiān)局對某證券公司進行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，當事人靳某 2019 年 1 月起擔任 C 證券公司研究所研究員。當事人靳某因工作關(guān)系認識 S 基金公司基金經(jīng)理徐某航。2021 年 4月 15 日至 4 月 30 日期間，靳某利用與徐某航共同路演、調(diào)研等活動機會，從徐某航處獲知 S 基金公司關(guān)于 J 上市公司的未公開信息。當事人靳某將上述信息告知其父親靳某 2，并指導(dǎo)其父親使用自有資金通過“靳某 2”賬戶交易 J 公司股票，累計成交金額 411.06 萬元。靳某的上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項規(guī)定，證監(jiān)局對靳某給予警告，并處 3 萬元罰款。同時，該案中涉及的基金經(jīng)理徐某航被另案處理，責令改正并處 50 萬元罰款。該案是首例違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的行政處罰案件。
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典型案例 4：廉潔從業(yè)風險防控機制不健全
2020 年 12 月，某證監(jiān)局發(fā)現(xiàn) H 證券公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)。公司交易結(jié)算資金管理辦法未對廉潔從業(yè)做出規(guī)定，公司問責工作管理辦法未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)。公司董事會未制定廉潔從業(yè)管理目標。在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。未對股東方開展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第四條、第六條、第七條和第十三條的規(guī)定，證監(jiān)局對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
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典型案例 5：廉潔從業(yè)風險防控機制不健全
2021 年 5 月，某證監(jiān)局發(fā)現(xiàn) Z 證券公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，未制定事后追責機制，不同部門確定廉潔從業(yè)責任人和監(jiān)督人的標準不統(tǒng)一，資產(chǎn)管理分公司廉潔從業(yè)風險點梳理不全面，未包含“讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限”等風險點及相應(yīng)風險控制措施，未結(jié)合崗位、人員調(diào)整情況及時更新廉潔從業(yè)風險防控目錄。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第四條、第六條的規(guī)定。證監(jiān)局對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，同時對負有管理責任的公司時任總經(jīng)理兼法定代表人、時任資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、資產(chǎn)管理分公司副總經(jīng)理出具警示函。
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典型案例 6：廉潔從業(yè)風險防控機制不健全、謀取不當利益
2021 年 4 月，某證監(jiān)局發(fā)現(xiàn) Y 證券公司西安某營業(yè)部原負責人楊某、員工王某某長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個人收益，通過從事與所在機構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動謀取不正當利益，且楊某、王某某介紹參與融資的場外資金涉嫌他人違法犯罪所得，影響惡劣。2017-2018 年滬深交易所先后 3 次對楊某、王某某組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，該營業(yè)部未如實向公司總部報告情況。2020 年總部發(fā)現(xiàn)楊某組織出借客戶證券賬戶進行場外配資被民事訴訟并對其進行內(nèi)部處理，該營業(yè)部仍未向證監(jiān)局報告該重大事項。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條的規(guī)定，證監(jiān)局責令該營業(yè)部限期改正并給予暫停新開證券賬戶 3 個月的監(jiān)管措施。
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典型案例 7：謀取不當利益、泄露監(jiān)管調(diào)查信息、從事經(jīng)營性活動
2020 年 6 月，某證監(jiān)局發(fā)現(xiàn) W 證券公司紹興某營業(yè)部原負責人在任職期間，為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號及密碼等便利并收取報酬；持有某私募基金管理公司股權(quán)，未按照規(guī)定報告，且與其履職存在利益沖突；泄露監(jiān)管調(diào)查信息。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定，證監(jiān)局對劉某某采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信記錄。
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典型案例 8：為新增開戶輸送利益
2022 年 1 月，某證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某證券公司重慶分公司時任負責人徐某某，對其所在分公司采取贈送實物的方式吸引客戶開戶等問題負有管理責任，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條的規(guī)定。證監(jiān)局對分公司及徐某某本人同時采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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典型案例 9：兼職理財從事經(jīng)營性活動
2022 年 5 月，某證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某證券營業(yè)部員工張某某存在在外兼職，并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定由其管理賬戶并進行收益分成的行為，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條、第十條的規(guī)定，證監(jiān)局認定劉某某為不適當人選，2 年內(nèi)不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
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典型案例 10：違規(guī)攬客謀取不當利益
2022 年 8 月，某證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某證券營業(yè)部員工郭某存在在未識別客戶信息情況下委托第三方從事客戶招攬，并要求賬戶持有人按指示進行基金交易，向客戶承諾承擔投資損失并獲取投資收益的行為。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。證監(jiān)局對劉某某采取出具警示函的監(jiān)管措施。