【私募案例匯編】十六 | 金融知識(shí)普及月-私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時(shí)間：2022-11-06
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來(lái)源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
*****投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)情形：一是你公司在管理****證券投資基金期間，未按照基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；二是你公司副總經(jīng)理發(fā)生變更后未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第二十四條和第二十五條的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2022年5月31日