案例分析
【私募案例匯編】十五 | 金融知識普及月-私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)
發(fā)布時間：2022-11-06
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
****私募證券投資基金管理有限公司：
近期，我局對你公司有關(guān)情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是向不特定對象夸大、片面宣傳推介******等私募基金產(chǎn)品；二是未對***基金進(jìn)行風(fēng)險評級；三是未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告**基金清算事項；四是未妥善保存**基金相關(guān)資料；五是在公開宣傳推介材料中展示*****等非你公司管理的私募基金產(chǎn)品的業(yè)績等信息，可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識你公司私募基金風(fēng)險。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第十四條、第十七條、第二十五條和第二十六條，以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第六條相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進(jìn)行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
***證監(jiān)局
2022年5月30日