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信義義務(wù)是基金行業(yè)發(fā)展的根本法則，也是取信于投資者的根本前提。基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔問題既是具體業(yè)務(wù)違規(guī)的導(dǎo)火索，也是機(jī)構(gòu)合規(guī)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的放大鏡。為指導(dǎo)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員有效落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)通過對(duì)現(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行梳理匯總，將廉潔從業(yè)的原則和總體要求充分落實(shí)到基金行業(yè)，有必要以實(shí)施細(xì)則的形式，形成針對(duì)基金行業(yè)特點(diǎn)、明確細(xì)致、可操作性強(qiáng)的自律規(guī)則。

《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》是結(jié)合基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)公司特點(diǎn)對(duì)《廉潔從業(yè)規(guī)定》進(jìn)行的細(xì)化和補(bǔ)充。針對(duì)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行全面梳理，劃分工作人員個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)管控責(zé)任范圍，督促基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制，監(jiān)督各級(jí)責(zé)任人切實(shí)有效履行廉潔從業(yè)責(zé)任。在經(jīng)營決策、運(yùn)營管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)的各環(huán)節(jié)圍繞廉潔從業(yè)總體要求，細(xì)化廉潔從業(yè)底線，明確違規(guī)行為。

《細(xì)則》分為總則、內(nèi)控要求、主要業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)要求、自律管理、附則等五章，共28條。《細(xì)則》圍繞基金行業(yè)的包括募、投、管、退等主要業(yè)務(wù)，詳細(xì)梳理各流程中關(guān)鍵的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確在開展基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線，不得謀取不正當(dāng)利益，不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾自律管理工作。

該《細(xì)則》是協(xié)會(huì)首次針對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員在廉潔從業(yè)方面制訂并發(fā)布的自律規(guī)則。協(xié)會(huì)在基金行業(yè)中倡導(dǎo)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)培育廉潔從業(yè)的企業(yè)文化，切實(shí)防范“內(nèi)部人”道德風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)筑廉潔從業(yè)的第一道防線，引導(dǎo)廉潔從業(yè)的行業(yè)風(fēng)氣，夯實(shí)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員合法合規(guī)從業(yè)基石，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。