監(jiān)管動(dòng)態(tài)
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監(jiān)管動(dòng)態(tài)
證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》
發(fā)布時(shí)間：2022-01-04
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來(lái)源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和《證券法》要求,國(guó)務(wù)院制定公布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。其中,《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此,證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部在2015年發(fā)布實(shí)施的《行政和解金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《和解金辦法》)的基礎(chǔ)上,聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾金辦法》)。
《承諾金辦法》總體沿用了《和解金辦法》的制度框架,并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善,主要變化如下:一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述,將“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”,并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的具體情況對(duì)承諾金的管理方式進(jìn)行了完善。三是加強(qiáng)投資者保護(hù),鼓勵(lì)當(dāng)事人積極賠付投資者,為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。
《承諾金辦法》的出臺(tái),將有利于加強(qiáng)投資者保護(hù),使受損投資者利益得到更好賠付,有利于進(jìn)一步提升監(jiān)管效能,穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。