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為深入貫徹國(guó)務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，構(gòu)建更加科學(xué)、規(guī)范、易懂、管用的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系，提升市場(chǎng)規(guī)則的友好度，增強(qiáng)市場(chǎng)主體的獲得感，扎實(shí)推進(jìn)黨史學(xué)習(xí)教育“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)落實(shí)落地，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同滬深證券交易所開展了上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級(jí)規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則將歸并整合為182件，數(shù)量壓縮60%，這是資本市場(chǎng)上市公司監(jiān)管法規(guī)體系30年來的首次全面整合修訂?，F(xiàn)就整合涉及證監(jiān)會(huì)的27件規(guī)范性文件（合并后制定規(guī)則6件、修改17件、廢止4件）向社會(huì)公開征求意見。

經(jīng)過多年發(fā)展，我國(guó)資本市場(chǎng)初步建立了包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、交易所自律規(guī)則在內(nèi)的一整套上市公司監(jiān)管法規(guī)體系。整體來看，現(xiàn)行法規(guī)涉及領(lǐng)域廣泛、數(shù)量眾多，上市公司監(jiān)管各方面工作實(shí)現(xiàn)了有法可依，法制供給取得階段性成果。隨著規(guī)則數(shù)量增加和上市公司監(jiān)管實(shí)踐的發(fā)展變化，優(yōu)化規(guī)則體系、完善規(guī)則內(nèi)容及精簡(jiǎn)規(guī)則數(shù)量的重要性日益凸顯。本次法規(guī)整合，旨在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司監(jiān)管法規(guī)的科學(xué)性、體系性、規(guī)范性，方便市場(chǎng)主體查找使用，助推提升上市公司質(zhì)量。

由于證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及以上層級(jí)規(guī)則層次較為分明，本次整合范圍為上市公司監(jiān)管領(lǐng)域規(guī)范性文件及以下層級(jí)的監(jiān)管法規(guī)，證監(jiān)會(huì)和滬深交易所“一體行動(dòng)”，涉及規(guī)則體系多、數(shù)量大。在整合思路上，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，把握“搭好體系框架，避免內(nèi)容大改”原則，聚焦構(gòu)建科學(xué)簡(jiǎn)明的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系，對(duì)于實(shí)踐證明行之有效的內(nèi)容在整合后繼續(xù)適用。在具體方法上，注重強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管與發(fā)行、再融資、并購(gòu)重組、退市等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的有機(jī)聯(lián)系，注重強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)與滬深交易所規(guī)則的功能互補(bǔ)和滬深交易所之間市場(chǎng)規(guī)則的協(xié)調(diào)一致。

整合后，上市公司監(jiān)管法規(guī)主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是體系化繁為簡(jiǎn)。業(yè)務(wù)分類包含信息披露、公司治理、并購(gòu)重組、監(jiān)管職責(zé)四大類；在層次上，證監(jiān)會(huì)層面構(gòu)建基礎(chǔ)規(guī)則、監(jiān)管指引、規(guī)則適用意見3個(gè)層次，交易所層面構(gòu)建自律監(jiān)管規(guī)則、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南3個(gè)層次，行政監(jiān)管與自律監(jiān)管實(shí)現(xiàn)有效銜接。二是內(nèi)容更為規(guī)范合理。在“避免實(shí)體內(nèi)容大修大改”的前提下，優(yōu)化上下位規(guī)則關(guān)系，盡量“找平”滬深交易所規(guī)則的章節(jié)體例并維持兩所規(guī)則內(nèi)容上的合理差異，技術(shù)上合并同一事項(xiàng)規(guī)則、修改廢止不符合實(shí)踐或存在矛盾的規(guī)則，統(tǒng)一文字表述和格式體例。三是數(shù)量顯著減少。整合后證監(jiān)會(huì)規(guī)則94件，滬深交易所規(guī)則88件，更為簡(jiǎn)明、清晰、友好。

本次規(guī)則整合具體內(nèi)容如下：一是合并監(jiān)管事項(xiàng)相同但分散各處的規(guī)則，并修改過時(shí)、重復(fù)、矛盾之處，形成統(tǒng)一、明確的專項(xiàng)規(guī)則。如《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》等數(shù)項(xiàng)規(guī)范性文件合并為《上市公司股份回購(gòu)管理規(guī)則》；規(guī)范境內(nèi)分拆的《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》和規(guī)范境外分拆的《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》合并為《上市公司分拆規(guī)則（試行）》；以《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》為基礎(chǔ)，吸納《關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的通知》等數(shù)項(xiàng)涉及資金往來、對(duì)外擔(dān)保規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，合并為《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》；《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容分門別類整合至《上市公司章程指引》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)則。

二是修改現(xiàn)行規(guī)則中與實(shí)踐不相適應(yīng)、與新發(fā)布規(guī)則或上位法沖突的規(guī)定，并統(tǒng)一規(guī)范文字表述。如刪除《〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第六十二條有關(guān)上市公司嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號(hào)》中“股票被暫停上市”的表述，原因是退市新規(guī)實(shí)施后不再有“暫停上市”階段；“申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)”修改為“免于以要約方式增持股份”，與《上市公司收購(gòu)管理辦法》保持一致?！丁瓷鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組管理辦法〉第三條有關(guān)擬購(gòu)買資產(chǎn)存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號(hào)》中“擬購(gòu)買資產(chǎn)”修改為“標(biāo)的資產(chǎn)”，令其可適用于換股吸收合并情形，增強(qiáng)法規(guī)實(shí)用性?！蛾P(guān)于完善上市公司股票停復(fù)牌制度的指導(dǎo)意見》的行文方式由政策指導(dǎo)性文件調(diào)整為規(guī)范的法律文件，名稱修改為《上市公司股票停復(fù)牌規(guī)則》?！豆_發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第4號(hào)——保險(xiǎn)公司信息披露特別規(guī)定》《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《第26號(hào)編報(bào)規(guī)則》）按上位法新規(guī)進(jìn)行更新，援引的《證券法》第193條修改為第197條，援引的《上市公司信息披露管理辦法》第六章修改為第五章，考慮到《證券法》已有規(guī)定，刪除《第26號(hào)編報(bào)規(guī)則》關(guān)于定期報(bào)告范圍的規(guī)定。

三是歸納總結(jié)實(shí)踐中已經(jīng)普遍認(rèn)同的做法，提升形成規(guī)則。如《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》依據(jù)新《證券法》增加股東違規(guī)買入的股份在36個(gè)月內(nèi)不得行使表決權(quán)，且不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)的規(guī)定。結(jié)合前期監(jiān)管實(shí)踐，《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》增加上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、資產(chǎn)交易對(duì)方、破產(chǎn)重整投資人等適用主體和破產(chǎn)重整事項(xiàng)，增加不得變更、豁免承諾的三種情形，包括依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出的承諾、重組業(yè)績(jī)承諾和承諾人已明確不可變更或撤銷的承諾。

四是廢止前期出臺(tái)的暫時(shí)性規(guī)定、階段性安排以及與現(xiàn)行規(guī)則矛盾的規(guī)則。如《2008年深入推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)公告》《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》等階段性工作安排的通知文件，其具體要求已在監(jiān)管實(shí)踐和其他規(guī)則中予以落實(shí)；《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》《關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項(xiàng)的通知》發(fā)布時(shí)間較早，與后續(xù)出臺(tái)的新規(guī)則和實(shí)踐做法存在矛盾。

五是對(duì)于修訂不久或使用效果良好的部分規(guī)則，本次不修改內(nèi)容，僅做編號(hào)等處理，便于市場(chǎng)查找使用。如《〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第六十二條、第六十三條及〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉第四十六條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號(hào)》《〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第七十四條有關(guān)通過集中競(jìng)價(jià)交易方式增持上市公司股份的收購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)點(diǎn)認(rèn)定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號(hào)》等為近兩年新修訂規(guī)則；《上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法》在實(shí)踐中適用情況良好，對(duì)其僅重新命名編號(hào)為《上市公司監(jiān)管指引第6號(hào)——上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法》，內(nèi)容保持不變。