發(fā)布時(shí)間：2024-10-14
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來(lái)源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
2024年9月5日東海證券股份有限公司焦作塔南路證券營(yíng)業(yè)部為加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理力度，強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)、廉潔從業(yè)觀念，深入貫徹落實(shí)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》、切實(shí)踐行河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《廉潔從業(yè)倡議書(shū)》，專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了營(yíng)業(yè)部員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。此次會(huì)議由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)，主要內(nèi)容分為三個(gè)方面：
一、共同學(xué)習(xí)《廉潔從業(yè)倡議書(shū)》負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)營(yíng)業(yè)部全體員工一定要深入貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)新“國(guó)九條”關(guān)于積極培育良好的行業(yè)文化和投資文化有關(guān)要求，高度重視廉潔從業(yè)相關(guān)要求。針對(duì)倡議書(shū)內(nèi)容的五個(gè)方面，要反復(fù)學(xué)習(xí)、深入領(lǐng)會(huì)。結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，要求各崗位人員就自己日常工作中的廉潔從業(yè)注意事項(xiàng)發(fā)表各自看法，大家各抒己見(jiàn)，交換認(rèn)知，負(fù)責(zé)人最后總結(jié)各部門(mén)、崗位人員在今后工作中需要著重注意的相關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)再次明確廉潔從業(yè)的各項(xiàng)禁止性行為。
二、解讀《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》首先由營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗就《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德準(zhǔn)則》修訂背景、修訂主要內(nèi)容及修訂后的《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德準(zhǔn)則》六個(gè)方面向全體員工進(jìn)行認(rèn)真講解。其次營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人著重強(qiáng)調(diào)，全體員工要提高思想認(rèn)識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)2024年4月國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》和2024年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》的文件精神，珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化。三、學(xué)習(xí)《東海證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)人員違規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)施細(xì)則》為了切實(shí)強(qiáng)化員工廉潔從業(yè)、合規(guī)展業(yè)，嚴(yán)格落實(shí)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》及應(yīng)河南證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)《廉潔從業(yè)倡議書(shū)》號(hào)召。營(yíng)業(yè)部重新學(xué)習(xí)了《東海證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)人員違規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)施細(xì)則》。其中針對(duì)違反廉潔從業(yè)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等要求的違規(guī)行為進(jìn)行重點(diǎn)解讀，同時(shí)著重強(qiáng)調(diào)違規(guī)問(wèn)責(zé)處理流程和處理標(biāo)準(zhǔn)，讓全體員工從思想上高度重視廉潔從業(yè)及合規(guī)展業(yè)的相關(guān)要求。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人特別強(qiáng)調(diào)，全體員工要思想上高度重視，行動(dòng)上認(rèn)真落實(shí)，對(duì)已經(jīng)多次強(qiáng)調(diào)的違規(guī)行為，營(yíng)業(yè)部一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，嚴(yán)格按照公司違規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)施細(xì)則追究相關(guān)人員責(zé)任。同時(shí)特別強(qiáng)調(diào)全體員工作為證券從業(yè)人員要規(guī)范自己的言行舉止，真正做到廉潔合規(guī)展業(yè)。最后希望大家積極行動(dòng)，大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化，共同構(gòu)建廉潔從業(yè)的良好生態(tài)。堅(jiān)持學(xué)思用貫通、知信行統(tǒng)一，厚植清廉金融文化根基，營(yíng)造風(fēng)清氣正政治生態(tài)，助力河南資本市場(chǎng)的可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)，助力推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)!
