監(jiān)管動態(tài)
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監(jiān)管動態(tài)
證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》
發(fā)布時間：2021-11-03
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
為貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所的重要講話精神，證監(jiān)會修訂發(fā)布了《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。
2021年9月3日至2021年10月3日，證監(jiān)會就《管理辦法》向社會公開征求意見。總的看，各方對《管理辦法》修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認可。經(jīng)認真研究，證監(jiān)會對其中合理的意見予以吸收采納。
《管理辦法》修訂主要涉及3個方面內(nèi)容：一是規(guī)定公司制證券交易所的組織機構(gòu)。遵循《證券法》《公司法》的要求，建立股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理的運行機制，形成規(guī)范透明的公司治理結(jié)構(gòu)。二是明確和完善有關(guān)監(jiān)管安排。規(guī)定證券交易所制定或者修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，應(yīng)當由證券交易所理事會或者董事會通過，并報中國證監(jiān)會批準。規(guī)定公司制證券交易所的董事長、副董事長、監(jiān)事長由證監(jiān)會提名，分別由董事會、監(jiān)事會通過。三是明確部分條款的適用安排。對于“證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會員”以及“席位”等表述，明確其僅適用于會員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監(jiān)事及高級管理人員須遵守誠實信用義務(wù)、兼職和回避規(guī)定等。此外，還對相關(guān)條文內(nèi)容作了適應(yīng)性調(diào)整。
下一步，證監(jiān)會將指導(dǎo)證券交易所認真落實《管理辦法》，支持和指導(dǎo)北京證券交易所完善公司治理，有效發(fā)揮自律管理職能，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。