監(jiān)管動(dòng)態(tài)
深刻領(lǐng)會(huì)資本市場新“國九條”的精神實(shí)質(zhì)——證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席吳清就貫徹落實(shí)新“國九條”接受記者專訪
發(fā)布時(shí)間:2024-04-15
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來源:證監(jiān)會(huì)發(fā)布
一、問:今天,《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(以下簡稱《意見》)公開發(fā)布,請問如何理解出臺這個(gè)文件的重要意義?
答:這次國務(wù)院出臺的《意見》深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場的重要指示精神,落實(shí)中央金融工作會(huì)議部署,是繼2004年、2014年兩個(gè)“國九條”之后,又時(shí)隔10年,國務(wù)院再次出臺的資本市場指導(dǎo)性文件,這充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對資本市場的高度重視和殷切期望。
這次出臺的《意見》共9個(gè)部分,是資本市場的第三個(gè)“國九條”。與前兩個(gè)“國九條”相比,主要有這么幾個(gè)特點(diǎn):一是充分體現(xiàn)資本市場的政治性、人民性。強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對資本市場工作的全面領(lǐng)導(dǎo),堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向,更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。二是充分體現(xiàn)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線。強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持穩(wěn)為基調(diào),要強(qiáng)本強(qiáng)基,嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,以資本市場自身的高質(zhì)量發(fā)展更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的大局。三是充分體現(xiàn)目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向。特別是針對去年8月以來股市波動(dòng)暴露出來的制度機(jī)制、監(jiān)管執(zhí)法等方面的突出問題,及時(shí)補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng),回應(yīng)投資者關(guān)切,推動(dòng)解決資本市場長期積累的深層次矛盾,加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
二、問:如何理解《意見》提出的未來一個(gè)時(shí)期資本市場發(fā)展目標(biāo)?
答:黨的二十大對全面推進(jìn)中國式現(xiàn)代化作出戰(zhàn)略部署,中央金融工作會(huì)議上提出了加快建設(shè)金融強(qiáng)國的奮斗目標(biāo)。強(qiáng)大的資本市場是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的標(biāo)配。推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展,有利于促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)和資本高水平循環(huán),完善現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系,推動(dòng)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力;有利于豐富金融產(chǎn)品和服務(wù),創(chuàng)造更多增加居民財(cái)產(chǎn)性收入的機(jī)會(huì);也有利于發(fā)展股權(quán)融資,優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),完善中國特色現(xiàn)代金融體系。
新“國九條”聚焦中國式現(xiàn)代化這個(gè)中心,錨定金融強(qiáng)國建設(shè)這一奮斗目標(biāo),分階段提出了未來5年、2035年和本世紀(jì)中葉資本市場發(fā)展目標(biāo),從投資者保護(hù)、上市公司質(zhì)量、行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展、監(jiān)管能力和治理體系建設(shè)等方面,勾畫了一幅令人振奮、催人奮進(jìn)的發(fā)展藍(lán)圖。我們理解,這一系列發(fā)展目標(biāo)是系統(tǒng)全面的,也是層層遞進(jìn)的,必須堅(jiān)持市場化法治化改革方向不動(dòng)搖,尊重規(guī)律、尊重規(guī)則,一步一個(gè)腳印抓落實(shí),久久為功,堅(jiān)定不移把藍(lán)圖變成現(xiàn)實(shí)。
三、問:證監(jiān)會(huì)將如何系統(tǒng)化推進(jìn)落實(shí)《意見》提出的各項(xiàng)政策舉措?
答:新“國九條”堅(jiān)持系統(tǒng)思維、遠(yuǎn)近結(jié)合、綜合施策,與證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)方面組織實(shí)施的落實(shí)安排,將共同形成“1+N”政策體系?!?”就是《意見》本身,“N”就是若干配套制度規(guī)則。上個(gè)月,我們已經(jīng)發(fā)布了嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、加強(qiáng)上市公司持續(xù)監(jiān)管等4個(gè)配套政策文件。今天還將發(fā)布加強(qiáng)退市監(jiān)管的配套政策文件,并且要對6項(xiàng)具體制度規(guī)則公開征求意見,交易所也將有一批自律規(guī)則同步征求意見。下一步,我們還將在深入調(diào)研基礎(chǔ)上,研究制定促進(jìn)資本市場長遠(yuǎn)發(fā)展的改革舉措。
綜合來看,“1+N”政策體系的主線就是強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展。這是一個(gè)相輔相成的有機(jī)整體,必須一體推進(jìn),系統(tǒng)落實(shí)。
在強(qiáng)監(jiān)管方面,我們將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系,全面落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。上市公司監(jiān)管要突出全鏈條監(jiān)管和提升上市公司投資價(jià)值,圍繞嚴(yán)把上市關(guān)、嚴(yán)格持續(xù)監(jiān)管、加大退市監(jiān)管力度這3個(gè)方面持續(xù)發(fā)力。機(jī)構(gòu)監(jiān)管要推動(dòng)回歸本源,做優(yōu)做強(qiáng),進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”責(zé)任,引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念,提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。積極培育理性投資、價(jià)值投資、長期投資理念和健康的投資文化。交易監(jiān)管要促進(jìn)公平高效,規(guī)范各類主體和資金的交易行為,嚴(yán)厲打擊擾亂市場的違法違規(guī)行為,維護(hù)公開公平公正的秩序。
在防范風(fēng)險(xiǎn)方面,我們將從維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行、防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、健全預(yù)期管理機(jī)制、統(tǒng)籌開放與安全等方面提出一系列機(jī)制安排和政策舉措。特別是要增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性,完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測處置機(jī)制,著力穩(wěn)信心、穩(wěn)預(yù)期。
在推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展方面,我們將認(rèn)真落實(shí)中央金融工作會(huì)議提出的做好金融“五篇大文章”的要求,進(jìn)一步完善多層次資本市場體系,增強(qiáng)資本市場制度的適應(yīng)性、包容性,促進(jìn)資本形成,更好服務(wù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)等創(chuàng)新,有效促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。當(dāng)前,我們正在結(jié)合開展資本市場改革綜合評估,廣泛聽取各方面的意見建議,研究完善相關(guān)制度規(guī)則,推動(dòng)股票發(fā)行注冊制等重要制度改革持續(xù)深化。
四、問:推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展離不開各方的合力,《意見》在這方面有哪些安排?
答:資本市場參與主體眾多、運(yùn)行機(jī)理復(fù)雜,一個(gè)好的市場生態(tài),機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者將共生共長、長線短線各類資金各得其所、發(fā)行人投資人相互成就、市場各參與方都?xì)w位盡責(zé)、監(jiān)管與市場良性互動(dòng),這需要各相關(guān)方面一道,共同把握好投融資、一二級市場、入口與出口、場內(nèi)與場外等各類均衡關(guān)系,形成共建共治共享的資本市場有效治理。
新“國九條”對其中很多重點(diǎn)的方面都做了安排,比如,推動(dòng)中長期資金入市,既強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展權(quán)益類公募基金這個(gè)“基本盤”,又著眼于營造引得進(jìn)、留得住、發(fā)展得好的政策環(huán)境,推動(dòng)保險(xiǎn)資金、社?;?、養(yǎng)老金等長期資金入市,分類作出部署。再比如,《意見》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)法治,圍繞大幅提升資本市場違法違規(guī)成本,完善行政、刑事、民事立體化追責(zé)體系,提出了不少硬措施。我們相信,只要持之以恒抓下去,資本市場一定會(huì)更加海晏河清。還比如,《意見》對深化央地和部際協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)等方面提出了要求。我們將繼續(xù)加強(qiáng)與各方面的工作協(xié)同,促進(jìn)形成推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大合力。
五、問:《意見》對加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)自身建設(shè)提出了要求,證監(jiān)會(huì)也發(fā)布了相關(guān)文件。請問在這方面有何具體措施?
答:打鐵必須自身硬。新“國九條”對加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍自身建設(shè)提出了明確要求,我們也已經(jīng)作出布置。我們將更加突出加強(qiáng)政治建設(shè),持續(xù)鞏固拓展學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想主題教育成果,深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨,以刀刃向內(nèi)的決心全面貫徹嚴(yán)監(jiān)管嚴(yán)管理的要求,以自身建設(shè)的全面從嚴(yán),帶動(dòng)監(jiān)管工作全面從嚴(yán)。加強(qiáng)與駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng),扎實(shí)推進(jìn)中央巡視整改,聚焦鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤條件,一體推進(jìn)“不敢腐不能腐不想腐”。對于各方面都很關(guān)注的政商“旋轉(zhuǎn)門”、“逃逸式辭職”等突出問題,我們已經(jīng)出臺了20多項(xiàng)措施,從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策,在這方面還將深化專項(xiàng)治理,一抓到底,決不姑息??傊?,我們將著力打造政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬的監(jiān)管鐵軍,為強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。