發(fā)布時(shí)間：2023-07-24
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來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2018年6月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）。規(guī)定實(shí)施以來(lái)，因違反廉潔從業(yè)規(guī)定的處罰屢見(jiàn)不鮮。
廉潔從業(yè)違規(guī)數(shù)量快速增加《規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，截至2023年6月底，涉及違反廉潔從業(yè)規(guī)定的罰單共有70張，人員罰單48張，機(jī)構(gòu)罰單22張。從70張罰單的年度分布上看，2018年1張（均為人員罰單），2019年3張（均為人員罰單），2020年10張（人員罰單和機(jī)構(gòu)罰單各5張），2021年13張（人員罰單8張，機(jī)構(gòu)罰單5張），2022年28張（人員罰單22張，機(jī)構(gòu)罰單6張），2023年1-6月15張（人員罰單9張，機(jī)構(gòu)罰單6張），罰單數(shù)量逐年快速增加。
從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、謀取不當(dāng)利益成為重災(zāi)區(qū)一、從人員違反廉潔從業(yè)的行為類型看，從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、謀取不當(dāng)利益、輸送利益和管理責(zé)任是易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域。48張人員罰單中，從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)15張，輸送利益7張，謀取不當(dāng)利益（損害客戶權(quán)益）13張，收受財(cái)物1張，干擾監(jiān)管工作2張，管理責(zé)任10張。從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)方面：主要表現(xiàn)為違規(guī)在外部機(jī)構(gòu)兼職，或者私下與外部機(jī)構(gòu)合作向客戶推銷和宣傳外部產(chǎn)品。輸送利益方面：主要表現(xiàn)向潛在客戶、存量客戶、利益關(guān)系人輸送財(cái)物，如送禮拉新、返傭拉新、推廣業(yè)務(wù)時(shí)給客戶繳納手機(jī)套餐費(fèi)用等。謀取不當(dāng)利益方面：主要表現(xiàn)為詐騙客戶財(cái)產(chǎn)、誘導(dǎo)客戶投資和交易獲取業(yè)績(jī)提成、為客戶違規(guī)行為提供有償中介或便利服務(wù)。收受財(cái)物方面：主要是收取投資者的禮品、禮金。干擾監(jiān)管工作方面：主要是泄露監(jiān)管調(diào)查信息。二、從機(jī)構(gòu)違反廉潔從業(yè)的行為類型看，廉潔防控機(jī)制建設(shè)不健全、廉潔防控不力首當(dāng)其沖。22張機(jī)構(gòu)罰單中，廉潔從業(yè)制度機(jī)制建設(shè)方面不符合監(jiān)管規(guī)則要求的11張；廉潔防控不力，未能有效防范并及時(shí)查處員工違反廉潔從業(yè)行為的6張；未及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告查處的違反廉潔從業(yè)行為的2張；機(jī)構(gòu)向利益關(guān)系人輸送利益的3張。
48張罰單中，自身行為違規(guī)38張，承擔(dān)管理責(zé)任（廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)不完善）10張。
1.【輸送利益】2023年6月，北京局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人謝某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其采取傭金返還的方式吸引客戶開(kāi)戶。該行為，違反了《規(guī)定》第九條。2.【從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)】2023年6月，內(nèi)蒙古局對(duì)某證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人荊某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。3.【從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)】2023年6月，內(nèi)蒙古局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人吳某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。4.【輸送利益】2023年6月，山東局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展綜合金融服務(wù)推廣活動(dòng)中，營(yíng)業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內(nèi)的手機(jī)號(hào)碼套餐費(fèi)用，由電信運(yùn)營(yíng)商向客戶提供手機(jī)設(shè)備。該行為，違反了《規(guī)定》第九條。5.【干擾監(jiān)管工作】2023年5月，安徽局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部員工劉某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十一條。6.【謀取不當(dāng)利益】2023年4月，四川局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)熊某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其實(shí)名通過(guò)抖音賬號(hào)發(fā)布短視頻、開(kāi)展直播，對(duì)A股大盤(pán)及板塊走勢(shì)進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)校”引流，并通過(guò)收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。7.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2023年4月，北京局對(duì)某證券公司董事長(zhǎng)翁某某，采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，因公司投資銀行業(yè)務(wù)存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。8.【從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)】2023年4月，廣東局對(duì)某證券公司投資子公司員工趙某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。9.【謀取不當(dāng)利益】2023年2月，云南局對(duì)某證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人施某某，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，因其通過(guò)私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益。偽造公司印章并涉嫌合同詐騙。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。10.【謀取不當(dāng)利益】2022年12月，河北局對(duì)某證券公司研究員靳某進(jìn)行行政處罰，給予警告，并處三萬(wàn)元罰款。因其將利用工作關(guān)系獲知的未公開(kāi)信息告知其父親，并指導(dǎo)靳某使用靳某自有資金通過(guò)“靳某”賬戶交易“錦泓集團(tuán)”，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。11.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年12月，甘肅局對(duì)某證券公司合規(guī)總監(jiān)盧某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因公司合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門(mén),在公司聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供法律訴訟服務(wù)時(shí),未對(duì)公司廉潔從業(yè)情況進(jìn)行充分適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查,未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理相關(guān)問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第四條和第五條。12.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某這群供暖公司總經(jīng)理趙某某、分管投行業(yè)務(wù)高管曲某某、內(nèi)核負(fù)責(zé)人賈某某、質(zhì)控負(fù)責(zé)人徐某，采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，因公司存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善、聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位的問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。13.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司債券部負(fù)責(zé)人隋謀謀及該部門(mén)員工曲某某、王某某，采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，因公司存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善、聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位的問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。14.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司高管楊某某和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人蘇某、王某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。15.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司高管謝某某和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人許某某、黃某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。16.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司分管投行業(yè)務(wù)高管董某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。17.【謀取不當(dāng)利益】2022年10月，天津證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人魏某，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，因其涉嫌實(shí)施合同詐騙。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。18.【謀取不當(dāng)利益】2022年9月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部員工孫某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在：向客戶承諾承擔(dān)投資損失并獲取投資收益的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。19.【謀取不當(dāng)利益】2022年8月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部員工郭某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在：向客戶承諾承擔(dān)投資損失并獲取投資收益的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。20.【謀取不當(dāng)利益】2022年7月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人周某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在：參與推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品，并與客戶簽訂代持協(xié)議。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。21.【謀取不當(dāng)利益】2022年7月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部員工吳某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在：向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。22.【謀取不當(dāng)利益】2022年7月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人周某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在向客戶推薦非公司代銷金融產(chǎn)品并獲取利益。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。23.【從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)】2022年7月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部員工韓某某，采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其存在：設(shè)立個(gè)體工商戶向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。24.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年6月，上海證監(jiān)局對(duì)某證券公司資管子公司總經(jīng)理付某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在廉潔從業(yè)事前風(fēng)險(xiǎn)防范措施不完善等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。25.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2022年6月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司董事長(zhǎng)陳某某采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因公司存在投資銀行類業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。26.【輸送利益】2022年6月，甘肅證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人衛(wèi)某某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其所在營(yíng)業(yè)部在營(yíng)銷過(guò)程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一項(xiàng)。27.【從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)】2022年5月，廣東證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部員工張某某，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其存在：在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定由你管理賬戶并進(jìn)行收益分成。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一款第一項(xiàng)及第十條。28.【收受他人財(cái)物】2022年2月，廣西證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)秦某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在：2020年7月收受某投資者提供的禮金等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一款第一項(xiàng)及第十條。29.【從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)】2022年1月，大連證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人王某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。30.【輸送利益】2022年1月，重慶證監(jiān)局對(duì)某證券公司重慶分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人徐某某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其所在分公司存在：采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開(kāi)戶等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一項(xiàng)。31.【輸送利益】2022年1月，重慶證監(jiān)局對(duì)某證券公司重慶分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人曾某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其所在分公司存在：采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開(kāi)戶等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一項(xiàng)。32.【謀取不當(dāng)利益】2021年12月，浙江證監(jiān)局對(duì)某證券公司臺(tái)州分公司負(fù)責(zé)人黃某某，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，當(dāng)事人因涉嫌犯罪于2021年8月19日被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施（后于2021年 9月15日取保候?qū)彛?，后果?yán)重，影響惡劣。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。33.【謀取不當(dāng)利益】2021年9月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人賴某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其：存在謀取不正當(dāng)利益的情形，給投資者造成損失。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第六款。34.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2021年7月，青島證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人李某龍，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其：在營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)從事拍賣(mài)平臺(tái)宣傳活動(dòng)。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。35.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人張某亭，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其：同時(shí)入職深圳某基金銷售公司擔(dān)任高級(jí)理財(cái)經(jīng)理，并向營(yíng)業(yè)部客戶推薦非所在證券公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，從事與所在營(yíng)業(yè)部或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。36.【廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)】2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)某證券公司時(shí)任總經(jīng)理兼法定代表人、時(shí)任資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、資產(chǎn)管理分公司副總經(jīng)理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，未制定事后追責(zé)機(jī)制，不同部門(mén)確定廉潔從業(yè)責(zé)任人和監(jiān)督人的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，資產(chǎn)管理分公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理不全面，未包含“讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，未結(jié)合崗位、人員調(diào)整情況及時(shí)更新廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控目錄，不符合《規(guī)定》第四條第一款、第六條。上述三人，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。37.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2021年4月，廣東證監(jiān)局轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。38.【輸送利益】2021年3月，上海證監(jiān)局對(duì)某證券公司上海分公司總經(jīng)理郭某，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因其于2018年至2019年任職期間，存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一款第一項(xiàng)。39.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2021年3月，廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人葉某聯(lián)，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，與他人合作以“貝盈網(wǎng)（貝贏網(wǎng)）”為平臺(tái)，招攬有上市公司股票交易融資需求的客戶，開(kāi)展股票融資業(yè)務(wù)。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。40.【謀取不當(dāng)利益】2020年9月，廣東證監(jiān)局對(duì)某證券公司廣州分公司員工郭某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其向開(kāi)通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識(shí)測(cè)評(píng)答案，承諾新三板新股申購(gòu)收益，并謀取不當(dāng)利益。該行為，違反了《規(guī)定》）第十條。41.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2020年7月，四川證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理萬(wàn)某峰，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其違規(guī)向投資者推介不具有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的平臺(tái)，獲取不正當(dāng)利益。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。42.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2020年6月，浙江證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部員工王某東，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其為客戶委托他人買(mǎi)賣(mài)股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號(hào)及密碼、計(jì)算盈虧等便利并收取報(bào)酬。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。43.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2020年6月，浙江證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉某，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因其存在：1、為客戶委托他人買(mǎi)賣(mài)股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號(hào)及密碼等便利并收取報(bào)酬；2、持有某私募基金管理公司股權(quán)，未按照規(guī)定報(bào)告，且與你履職存在利益沖突。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。44.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2020年5月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)某證券公司內(nèi)蒙古分公司負(fù)責(zé)人宋某達(dá)，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其任職期間實(shí)際控制并經(jīng)營(yíng)赤峰聚鑫投資管理有限公司從事其他營(yíng)利性活動(dòng)，已涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。45.【從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)】2019年11月，安徽證監(jiān)局對(duì)某證券公司工作人員王某利，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其任職期間存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。46.【干擾監(jiān)管工作】2019年11月，天津證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部員工陳某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在泄露稽查辦案信息、干擾案件調(diào)查工作。該行為，違反了《規(guī)定》第十一條第四項(xiàng)。47.【謀取不當(dāng)利益】2019年5月，天津證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人魏某，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其任職期間，以投資國(guó)債回購(gòu)名義，與投資人簽署你偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進(jìn)行證券交易。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。48.【輸送利益】2018年10月，湖南證監(jiān)局對(duì)某證券公司證券分析師馬某，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因其：2018年9月17日晚在深圳某餐廳參與朋友聚餐，參與聚餐人員中，馬某為第十六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選活動(dòng)候選分析師，另有個(gè)別聚餐人員為有投票權(quán)的當(dāng)事人，此次聚餐費(fèi)用由馬某支付。該行為，客觀上構(gòu)成了向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)，違反了《規(guī)定》第九條第二款。（2019年6月，中證協(xié)對(duì)馬某采取注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書(shū)、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的紀(jì)律處分）。 二、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)篇（22張）
22張機(jī)構(gòu)罰單中，證券公司15張，分公司/營(yíng)業(yè)部7張。
1.【廉潔防控不力】2023年6月，內(nèi)蒙古局對(duì)某證券公司出具警示函，因公司內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊某、包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳某國(guó)在任職期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份的行為。你公司在日常管理和離任審計(jì)中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并向我局報(bào)告，反映出你公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任落實(shí)不到位。該行為，違反了《規(guī)定》第四條。2.【輸送利益】2023年6月，山東局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，因營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展綜合金融服務(wù)推廣活動(dòng)中，為部分客戶繳納一定期限內(nèi)的手機(jī)號(hào)碼套餐費(fèi)用，由電信運(yùn)營(yíng)商向客戶提供手機(jī)設(shè)備。該行為，違反了《規(guī)定》第九條。3.【廉潔防控機(jī)制不完善】2023年6月，北京局對(duì)某證券公司出具警示函，因公司未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估。該行為，違反了《規(guī)定》第八條。4.【廉潔防控不力】2023年5月，北京局對(duì)某證券公司出具警示函，因該公司廉潔從業(yè)管理不合規(guī),相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用支出管理不規(guī)范。該行為，違反了《規(guī)定》第八條。5.【廉潔防控機(jī)制不完善】2023年4月，北京局對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管措施，因公司投資銀行業(yè)務(wù)存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。6.【廉潔防控機(jī)制不完善】2023年3月，北京局對(duì)某證券公司出具警示函，因公司對(duì)子公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別不充分。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。7.【廉潔防控機(jī)制不完善】2022年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。8.【廉潔防控不力】2022年7月，四川證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因營(yíng)業(yè)部存在：從業(yè)人員向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。9.【輸送利益】2022年6月，甘肅證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部出具警示函，因營(yíng)業(yè)部在營(yíng)銷過(guò)程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第九條。10.【廉潔防控機(jī)制不完善】2022年6月，上海證監(jiān)局對(duì)某證券公司資管子公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司存在廉潔從業(yè)事前風(fēng)險(xiǎn)防范措施不完善等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。11.【廉潔防控機(jī)制不完善】2022年6月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第六條。12.【輸送利益】2022年1月，重慶證監(jiān)局對(duì)某證券公司重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司存在：采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開(kāi)戶等問(wèn)題。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一款。13.【未及時(shí)報(bào)告】2021年7月，河南證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司存在：重要事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告，發(fā)生工作人員被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)立案調(diào)查等情形后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向我局報(bào)告。該情況，違反了《規(guī)定》第十五條第二款第四項(xiàng)。14.【廉潔防控機(jī)制不完善】2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，未制定事后追責(zé)機(jī)制，不同部門(mén)確定廉潔從業(yè)責(zé)任人和監(jiān)督人的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，資產(chǎn)管理分公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理不全面，未包含“讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，未結(jié)合崗位、人員調(diào)整情況及時(shí)更新廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控目錄。該情況，不符合《規(guī)定》第四條第一款、第六條。15.【廉潔防控不力】2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部及其負(fù)責(zé)人湯某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因營(yíng)業(yè)部存在：經(jīng)紀(jì)人在其他機(jī)構(gòu)兼職，違規(guī)從事與所在營(yíng)業(yè)部或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)等違規(guī)問(wèn)題。該情況，違反了《規(guī)定》第四條第一款。16.【廉潔防控不力】2021年4月，陜西證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部也不采取責(zé)令改正并暫停新開(kāi)證券賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，因營(yíng)業(yè)部存在：原負(fù)責(zé)人楊某、員工王某光長(zhǎng)期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過(guò)從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全。該情況，違反《規(guī)定》第六條第一款。17.【未及時(shí)報(bào)告】2021年3月，上海證監(jiān)局對(duì)某證券公司上海分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因分公司存在：分公司時(shí)任總經(jīng)理郭某在內(nèi)部檢查中被發(fā)現(xiàn)存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形，但分公司未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告該違規(guī)行為。該情況，違反了《規(guī)定》第十五條第二款第一項(xiàng)。18.【廉潔防控機(jī)制不完善】2020年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善。未針對(duì)各業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未在工作人員晉級(jí)、提拔的過(guò)程中考察評(píng)估廉潔從業(yè)情況。該情況違反了《規(guī)定》第六條和第七條。19.【廉潔防控機(jī)制不完善】2020年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)廉潔從業(yè)監(jiān)督檢查等。該情況違反了《規(guī)定》第五條。20.【廉潔防控機(jī)制不完善】2020年12月，云南證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：1、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，未覆蓋結(jié)算、交割 業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)?！?公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法》未對(duì)廉潔從業(yè)作出規(guī)定；《公司問(wèn)責(zé)工作管理辦法》未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)。2、公司董事會(huì)未制定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)。3、在員工離職辦理流程中，未對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。4、公司未對(duì)股東方開(kāi)展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作。上述行為違反了《規(guī)定 》第四條、第六條、第七條和第十三條。21.【廉潔防控機(jī)制不完善】2020年11月，安徽證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。該情況違反了《規(guī)定》第五條、第六條和第十三條。22.【廉潔防控不力】2020年11月，福建證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司存在：在某公司項(xiàng)目推薦掛牌過(guò)程中，存在員工廉潔問(wèn)題且引發(fā)客戶糾紛的情況。公司應(yīng)加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)，督促員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)、恪守廉潔底線。
