行業(yè)文化建設(shè)
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行業(yè)文化建設(shè)
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
發(fā)布時間：2023-07-06
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來源：證監(jiān)會網(wǎng)站
（2018 年 5 月 2 日中國證券監(jiān)督管理委員會第 3 次主席辦公 會議審議通過，根據(jù) 2022 年 8 月 12 日中國證券監(jiān)督管理委員會 《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）
第一條 為促進資本市場健康發(fā)展，凈化資本市場生態(tài)環(huán) 境，保護投資者合法權(quán)益，切實加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工 作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以 下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以 下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國期貨和衍生品 法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）、《證券公司監(jiān)督管理條 例》《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其 工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴格遵守法律法 規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道 德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠 實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng) 利益。
第三條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工 作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。 中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其 工作人員進行廉潔從業(yè)的自律管理。
第四條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé) 任。 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從 業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實 廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān) 相應(yīng)管理責(zé)任。
第五條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對本機構(gòu)及 其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、 合規(guī)、審計等部門的合力，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，重大情況及時報 告。
第六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控 制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和 事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進行科學(xué)、 系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi) 部監(jiān)督機制并確保運作有效。 前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交 易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請 行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。
第七條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī) 范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉 59潔從業(yè)文化。 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員 管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、 稽核等情形時，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。
第八條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬 等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部 決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。
第九條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨 業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽 談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益： （一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭 金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利； （二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益； （三）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財 產(chǎn)品等交易； （四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商 業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動； （五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依 法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不適用前款規(guī) 定。
第十條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取 60不正當(dāng)利益： （一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財 物或者利益； （二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、 未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益； （三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行 不必要交易等方式謀取利益； （四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立 性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活 動； （五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利 性經(jīng)營活動提供便利條件； （六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。
第十一條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方 式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理 工作： （一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定； （二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安 排； （三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息； （四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管 人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)； 61（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情 形。
第十二條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀 行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： （一）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人 獲取擬上市公司股權(quán)； （二）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人 獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)； （三）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債 券； （四）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格； （五）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸 送利益； （六）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價 格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服 務(wù)費； （七）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其股東、客戶等相關(guān)方 做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。
第十四條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期開展廉 潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責(zé)任人嚴肅處理。 責(zé)任人為中共黨員的，同時按照黨的紀(jì)律要求進行處理。
第十五條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年 4 月 30 日前，向 中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。 有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個工作日 內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告： （一）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī) 定行為的； （二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng) 當(dāng)回避的情形而未進行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng) 利益等違反廉潔規(guī)定行為的； （三）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等 相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的； （四）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī) 定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行 政處罰、刑事處罰等措施的。 出現(xiàn)前款第（一）項情形的，應(yīng)當(dāng)同時向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門 報告，出現(xiàn)第（一）（二）（三）項情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部 門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機關(guān)。
第十六條 中國證監(jiān)會在對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人 員的現(xiàn)場檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券 期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十七條 中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投 資基金業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反廉潔從業(yè) 規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔 案。
第十八條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的， 中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、 責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相 關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
第十九條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，并 違反《證券法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》《證券 公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》規(guī)定的，中國證監(jiān)會 可以采取限制業(yè)務(wù)活動，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付 報酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員等行政監(jiān) 管措施，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰。
第二十條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定第 九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第 十五條規(guī)定，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰，相關(guān)法律法規(guī) 沒有規(guī)定的，處以警告、3 萬元以下罰款。
第二十一條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定， 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員負有管理責(zé)任的，中 國證監(jiān)會可以對其采取第十八條和第二十條規(guī)定的行政監(jiān)管措 施或者行政處罰。
第二十二條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法 64規(guī)和本規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取市場禁 入的措施。 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活 動中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，或者唆使、協(xié) 助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，情節(jié)特別嚴 重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。
第二十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定， 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理： （一）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益； （二）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定； （三）涉及金額較大或者涉及人員較多； （四）產(chǎn)生惡劣社會影響； （五）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng) 營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定； （六）中國證監(jiān)會認定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
第二十四條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險 管理，主動發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)定的行為，并積極有效整改，落實責(zé)任 追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，及時向中國證監(jiān)會報告的， 依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反本規(guī)定，事后及時向中國證 監(jiān)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、 減輕處理。
第二十五條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨 紀(jì)、政紀(jì)的，中國證監(jiān)會將有關(guān)情況通報相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察 部門；涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察、司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第二十六條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、 期貨公司、基金管理公司及其子公司。 本規(guī)定所稱監(jiān)管人員包括在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè) 協(xié)會、證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等單位從事 監(jiān)管工作的人員、發(fā)行審核委員會委員、并購重組委員會委員等。
第二十七條 私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券 投資咨詢機構(gòu)、期貨交易咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金銷 售機構(gòu)、基金托管人以及從事基金評價、基金估值、信息技術(shù)服 務(wù)等證券期貨服務(wù)類機構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 中央紀(jì)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢組及系統(tǒng)各級紀(jì) 檢監(jiān)察機關(guān)對中國證監(jiān)會、相關(guān)自律組織的上述工作開展監(jiān)督、 檢查、問責(zé)。
第二十九條 本規(guī)定自公布之日起施行。