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【廉潔從業(yè)典型案例匯編】一 | 私下收“介紹費”“銷售費”
發(fā)布時間:2023-06-05
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來源:河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
典型案例 1:私下收“介紹費”“銷售費”
2017 年 7 月,某證監(jiān)局對 S 公司開展公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn) S 公司在募集資金到位后,向 4 家注冊資本小且歷史上從無交易或往來的咨詢公司支付款項約 2600 萬元。后經(jīng)查實,原 D 證券債券部負(fù)責(zé)人賀某伙同原 G 證券員工劉某、張某等人,通過轉(zhuǎn)介紹、債券代持等方式幫助 S 公司發(fā)行私募債 5億元,并收取發(fā)行人“介紹費”“銷售費”1900 萬元。證監(jiān)局將違法線索移交公安部門。2020 年 5 月,賀某等人被檢察機關(guān)以“非國家工作人員受賄罪”提起公訴,目前法院正在審理。