各私募基金管理人：

為提升私募基金規(guī)范化運(yùn)作水平，構(gòu)建私募基金行業(yè)優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的常態(tài)化退出機(jī)制，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《公告》）等法律法規(guī)及自律規(guī)則，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）現(xiàn)就加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)情形

本通知所指經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，指存在下列情形之一的私募基金管理人：

（一）按照《公告》應(yīng)當(dāng)提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的異常經(jīng)營(yíng)情形。

（二）根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息報(bào)送自律管理與優(yōu)化行業(yè)服務(wù)的通知》（中基協(xié)字〔2021〕107號(hào)）被列入信息報(bào)送異常機(jī)構(gòu)，且超過(guò)12個(gè)月仍未完成整改的情形。

（三）截至本通知發(fā)布之日，仍未在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“AMBERS系統(tǒng)”）選擇機(jī)構(gòu)類型的情形。

（四）其他類私募基金管理人（不含QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）無(wú)在管私募基金的情形。

（五）除第（四）類情形外，在管私募基金全部清算后，超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管私募基金的情形。

（六）被金融監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為不能持續(xù)符合登記備案條件，或被認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)異常，且建議協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律處置程序的情形。

（七）法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他不能持續(xù)符合登記備案條件的情形。

根據(jù)《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2015〕14號(hào)）在協(xié)會(huì)疑似失聯(lián)公告發(fā)布后，符合失聯(lián)找回條件的私募基金管理人存在上述情形的，適用本通知。

二、經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理措施

一是針對(duì)第（一）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，按《公告》及相關(guān)規(guī)定處理。

二是針對(duì)第（二）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將要求其出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。此類私募基金管理人在AMBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)需同時(shí)上傳經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的鑒證意見(jiàn)函（鑒證意見(jiàn)函模板詳見(jiàn)附件1）。自本通知發(fā)布之日起，針對(duì)符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未完成整改，協(xié)會(huì)將要求其出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

三是針對(duì)第（三）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，鑒于其長(zhǎng)期消極應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，展業(yè)狀態(tài)不明，協(xié)會(huì)將要求其出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。此類私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，亦應(yīng)同時(shí)提交經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的經(jīng)審計(jì)無(wú)保留意見(jiàn)的歷年未提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

四是針對(duì)第（四）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《若干規(guī)定》，相關(guān)私募基金管理人已不得新增展業(yè)，協(xié)會(huì)將要求其出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

五是針對(duì)第（五）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將要求其出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。此類私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，應(yīng)完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案。其中，此類私募基金管理人在收到出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)通知后申請(qǐng)備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管，且需在AMBERS系統(tǒng)同時(shí)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書(shū)面說(shuō)明文件（托管人相關(guān)盡職調(diào)查審核要點(diǎn)詳見(jiàn)附件2）。此外，該私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過(guò)12個(gè)月無(wú)在管私募基金的相關(guān)運(yùn)營(yíng)情況說(shuō)明并由投資者簽字確認(rèn)。自本通知發(fā)布之日起，針對(duì)符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案，協(xié)會(huì)將要求其出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

六是針對(duì)第（六）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，根據(jù)協(xié)會(huì)于2018年3月27日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》，若金融監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定其不能持續(xù)符合登記備案條件，協(xié)會(huì)將根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果注銷(xiāo)該私募基金管理人登記；若相關(guān)部門(mén)認(rèn)定其為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，且建議協(xié)會(huì)采取自律措施的，協(xié)會(huì)將要求私募基金管理人出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)同時(shí)附上上述部門(mén)出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營(yíng)異常事項(xiàng)已整改的無(wú)異議函。

七是對(duì)于第（七）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將要求其出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

私募基金管理人存在多類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)情形的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)從嚴(yán)處理。

第（二）至第（七）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)涉及出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《公告》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范異常經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具行為的通知》（中基協(xié)字〔2020〕27號(hào)）相關(guān)要求，委托律師事務(wù)所對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行查驗(yàn)，并在3個(gè)月內(nèi)就其是否持續(xù)符合登記備案要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。私募基金管理人在收到出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)通知之日起3個(gè)月內(nèi)主動(dòng)注銷(xiāo)的，協(xié)會(huì)將中止相關(guān)程序，私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員不被記入誠(chéng)信檔案，且不影響后續(xù)在私募基金行業(yè)任職。其中，第（四）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，即無(wú)在管私募基金的其他類私募基金管理人（不含QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）主動(dòng)注銷(xiāo)的，可按照現(xiàn)行私募基金管理人登記要求另行申請(qǐng)私募證券投資基金管理人或私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記。

私募基金管理人未能在收到出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)通知之日起3個(gè)月內(nèi)提交符合要求的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，或?qū)ｍ?xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)不符合要求被協(xié)會(huì)不予接受后仍未能在期限屆滿前提交符合要求的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，以及在收到協(xié)會(huì)要求其限期補(bǔ)充出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的通知后未能按期提交補(bǔ)充專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，協(xié)會(huì)將按照《公告》相關(guān)要求注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。

私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人對(duì)私募基金的職責(zé)不因協(xié)會(huì)依照法律法規(guī)和自律規(guī)則執(zhí)行注銷(xiāo)管理人登記等自律措施而免除。已注銷(xiāo)管理人和相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同的約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

三、提升公示效能，加強(qiáng)投資者保護(hù)

為有效引導(dǎo)投資者和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與主體關(guān)注經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)相關(guān)情況，協(xié)會(huì)整合已登記私募基金管理人各類信息，從以下方面優(yōu)化私募基金管理人分類信息展示：

一是在官網(wǎng)私募基金管理人分類查詢公示平臺(tái)“提示信息”欄目新增“近一年無(wú)在管基金”、“全職從業(yè)人員少于5人”、“近一年在管基金規(guī)模小于200萬(wàn)”等機(jī)構(gòu)情形，在“誠(chéng)信信息”欄目“信息報(bào)送異?！表?xiàng)下新增“信息報(bào)送異常超過(guò)一年未完成整改”標(biāo)簽，并將私募基金管理人涉及的所有提示信息和誠(chéng)信信息在私募基金管理人和私募基金公示信息詳情頁(yè)面進(jìn)行列示。

二是將私募基金管理人分類查詢公示平臺(tái)私募基金管理人相關(guān)信息推送至私募基金信息披露備份系統(tǒng)，投資者登錄私募基金信息披露備份系統(tǒng)后可直接查看私募基金管理人的誠(chéng)信信息和提示信息。

三是在協(xié)會(huì)官方微信公眾號(hào)（名稱：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，ID:CHINAAMAC）底部菜單目錄處增加私募基金管理人分類查詢公示入口，市場(chǎng)主體可通過(guò)點(diǎn)擊公眾號(hào)底部“私募業(yè)務(wù)-分類公示”菜單項(xiàng)直接跳轉(zhuǎn)至已適配手機(jī)顯示模式的私募基金管理人分類查詢公示平臺(tái)。

特此通知。

附件：1.私募基金管理人財(cái)務(wù)信息鑒證意見(jiàn)函（模板）

          2.托管人關(guān)于超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管私募基金的私募基金管理人相關(guān)盡職調(diào)查審核要點(diǎn)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

 2022年1月30日