自律規(guī)則
河南轄區(qū)私募基金誠信公約
發(fā)布時間：2022-09-23
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
隨著私募基金行業(yè)的快速發(fā)展，河南私募基金管理人規(guī)模日益壯大，類別逐步豐富，對豐富社會投資渠道、服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)起到了較好的支持作用。同時，多數(shù)私募基金管理人自身管理尚不規(guī)范，存在內(nèi)控機(jī)制不健全、守法合規(guī)意識不強(qiáng)、管理能力不強(qiáng)等問題，風(fēng)險隱患較大。為規(guī)范私募基金管理人執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化自我約束，塑造守法、誠信、自律的行業(yè)形象，提升河南私募基金創(chuàng)新活力和競爭能力，共同訂立本公約。
第一條 遵紀(jì)守法
遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，自覺維護(hù)投資者合法權(quán)益，不損害國家利益和社會公眾利益。
第二條 信息真實
主動進(jìn)行私募基金管理人登記和私募基金備案，定期更新管理人、從業(yè)人員的有關(guān)信息及管理私募基金的投資運作情況，保證登記備案信息的真實、準(zhǔn)確、及時、完整。
第三條 合規(guī)經(jīng)營
建立與實施有效的內(nèi)部控制，健全治理結(jié)構(gòu)，設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。建立私募基金業(yè)務(wù)與兼營業(yè)務(wù)之間的防火墻。主動配合監(jiān)管，及時解決與投資人之間的矛盾糾紛。
第四條 堅守底線
堅守非公開募集資金底線，不公開或變相公開募集資金、不開展非法集資活動；堅守投資者適當(dāng)性管理底線，不面向不合格投資者募集資金；堅守誠實信用底線，不隱瞞重大信息或者披露虛假信息。
第五條 專業(yè)化管理
強(qiáng)化投資研究，實現(xiàn)私募基金業(yè)務(wù)專一化經(jīng)營和專業(yè)化管理，公平對待管理的不同私募基金財產(chǎn)。負(fù)責(zé)私募基金管理、銷售、研究、風(fēng)險控制等職責(zé)的人員取得基金從業(yè)資格，提高工作人員的專業(yè)勝任能力和投資運作水平。
第六條 財產(chǎn)安全
建立基金財產(chǎn)第三方托管機(jī)制，保證基金財產(chǎn)的安全，不開展資金池業(yè)務(wù)，不侵占、挪用基金財產(chǎn)，不利用基金財產(chǎn)進(jìn)行商業(yè)賄賂，不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。
第七條 公平競爭
加強(qiáng)內(nèi)部人員管理，堅決抵制不正當(dāng)競爭行為，不貶損、詆毀同行，不誤導(dǎo)欺詐投資者，不從事內(nèi)幕交易、操縱市場價格及其他不正當(dāng)交易活動。
第八條 服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)
勇于承擔(dān)社會責(zé)任，積極服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)公司自身與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。
第九條 強(qiáng)化自律
增強(qiáng)自律意識，遵守并履行自律公約，自愿接受協(xié)會自律管理辦法所規(guī)定的評價、糾紛調(diào)解、違約認(rèn)定、懲戒等措施，自覺接受社會監(jiān)督，努力樹立遵法、守信、自律的行業(yè)形象。
本公約經(jīng)河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會私募基金專業(yè)委員會審議通過后實施。本公約解釋權(quán)歸私募基金專業(yè)委員會。本公約由締約成員法定代表人簽字并加蓋公章后生效。
以下為公司法定代表人簽字并加蓋公章區(qū)：
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