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關(guān)于征集期貨和期權(quán)做市商的公告

　　〔2022〕70號 

　　為進(jìn)一步提升期貨、期權(quán)品種市場運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)征集相關(guān)品種做市商，請符合條件的單位，于2022年9月21日前提交申請材料?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公布如下： 

　　一、征集品種及數(shù)量 

　　期貨品種：玉米期貨15家、豆粕期貨5家、鐵礦石期貨5家、雞蛋期貨5家。 

　　期權(quán)品種：豆油期權(quán)4家、黃大豆1號期權(quán)4家、黃大豆2號期權(quán)4家。 

　　二、申請條件 

　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元； 

　　（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則； 

　　（三）具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度； 

　　（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄； 

　　（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)； 

　　（六）具有大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）認(rèn)可的做市和交易經(jīng)驗(yàn)； 

　　（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及大商所規(guī)定的其他條件。 

　　三、做市商申請材料 

　　（一）經(jīng)法定代表人或授權(quán)人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）； 

　　（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； 

　　（三）經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件； 

　　（四）做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中做市負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須另附詳細(xì)個人簡歷及做市經(jīng)驗(yàn)）； 

　　（五）做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度（參考要點(diǎn)見附件3）； 

　　（六）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（附件4）； 

　　（七）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件5）； 

　　（八）大商所要求提供的其它材料（附件6，證券公司、期貨公司風(fēng)險管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的加蓋單位公章的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無異議函的復(fù)印件）。 

　　四、評審標(biāo)準(zhǔn)與入選數(shù)量 

　　本次評審以申請單位獲得境內(nèi)交易所做市商評優(yōu)情況為主要評審指標(biāo)，結(jié)合申請單位當(dāng)前（按2022年9月1日統(tǒng)計，下同）做市品種數(shù)量、做市團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行排名，確定做市商名單，大商所根據(jù)需要可以對申請單位進(jìn)行現(xiàn)場檢查。其中，做市商評優(yōu)情況以各交易所官網(wǎng)或公眾號公布的最近一個年度公告為準(zhǔn)，如某交易所評優(yōu)時未區(qū)分期貨、期權(quán)，并且申請單位為該交易所期貨、期權(quán)做市商，則使用做市商評優(yōu)情況。 

　　本次計劃遴選期貨做市商總計30名、期權(quán)做市商總計12名。其中，當(dāng)前已參與大商所期貨/期權(quán)做市的申請單位（包括2022年4月1日以來被取消大商所全部期貨/期權(quán)品種的申請單位）的入選資格數(shù)量為期貨24名、期權(quán)6名；當(dāng)前未參與大商所但已參與境內(nèi)其他交易所期貨/期權(quán)做市的申請單位的入選資格數(shù)量為期貨3名、期權(quán)3名；當(dāng)前未參與境內(nèi)交易所期貨/期權(quán)做市但具備大商所認(rèn)可的做市和交易經(jīng)驗(yàn)的申請單位的入選資格數(shù)量為期貨3名、期權(quán)3名。大商所可以根據(jù)實(shí)際報名情況調(diào)整遴選和入選資格數(shù)量。 

　　五、材料提交要求 

　　（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，包括電子文檔（WORD，附件6為EXCEL）和掃描版電子材料，附件1還需提供紙質(zhì)材料，所有掃描版電子材料和紙質(zhì)材料均需加蓋單位公章、騎縫章（對于受疫情影響，申請材料暫無法加蓋公章或郵寄的申請單位，可以提交情況說明，暫緩加蓋公章或郵寄，待條件允許后盡快補(bǔ)充提交）。大商所可以要求補(bǔ)充紙質(zhì)材料； 

　　（二）材料順序以上述編號為準(zhǔn)，并附上材料清單； 

　　（三）材料提交方式：電子材料打包發(fā)至大商所指定郵箱（mm@dce.com.cn），郵件標(biāo)題和文件名統(tǒng)一為：“申請單位名稱-大連商品交易所做市商資格申請材料”，同時向大商所寄送紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)； 

　　（四）聯(lián)系電話：0411-84808749 袁騰/84806113 李奕昕；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會展路129號期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。 

                                                                    大連商品交易所

                                                                    2022年9月19日