【私募案例匯編】十三 | 私募基金業(yè)務違規(guī)
發(fā)布時間：2022-09-13
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協會
****管理有限公司：
經查，你公司在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)情形：一是你公司未設立獨立的投后部門，由關聯方承擔底層開發(fā)項目的具體運營和風險管理工作，未獨立履行投資管理業(yè)務，存在投后管理獨立性缺失、未勤勉履行基金管理人職責問題。二是你公司未制定基金風險評級制度，未對所管理的私募基金產品進行有效評級，風險管理存在缺陷。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第四條及第十七條的規(guī)定。
根據《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
****證監(jiān)局
2022年5月12日