【私募案例匯編】七 | 私募基金業(yè)務違規(guī)
發(fā)布時間：2022-08-23
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會
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經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未按規(guī)定向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》）第十七條和第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
?**證監(jiān)局
2022年4月2日
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