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行業(yè)動(dòng)態(tài)
上交所發(fā)布可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則 8月1日起施行
發(fā)布時(shí)間：2022-08-01
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來源：河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)
7月29日，上交所發(fā)布《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》，自2022年8月1日起施行。
《交易細(xì)則》立足可轉(zhuǎn)債特點(diǎn)，優(yōu)化交易機(jī)制，強(qiáng)化交易監(jiān)管，在給予可轉(zhuǎn)債合理定價(jià)空間的基礎(chǔ)上強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，有利于防止過度投機(jī)炒作、推動(dòng)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。主要內(nèi)容包括：
一是明確漲跌幅限制。可轉(zhuǎn)債上市首日設(shè)置-43.3%至57.3%的漲跌幅限制，并實(shí)施20%、30%兩檔盤中臨時(shí)停牌機(jī)制，次日起實(shí)行20%的漲跌幅限制。
二是增加異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合漲跌幅調(diào)整，增設(shè)了可轉(zhuǎn)債價(jià)格異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)規(guī)定本所可根據(jù)可轉(zhuǎn)債異常波動(dòng)程度和監(jiān)管需要，要求上市公司披露異常波動(dòng)公告或停牌核查。
三是強(qiáng)化交易監(jiān)管。根據(jù)可轉(zhuǎn)債交易機(jī)制特點(diǎn)及防控炒作需要，增加異常交易行為類型，進(jìn)一步明確監(jiān)管要求。
四是新增特別標(biāo)識(shí)。在可轉(zhuǎn)債最后交易日的證券簡(jiǎn)稱前增加“Z”標(biāo)識(shí)，向投資者充分提示風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。五是根據(jù)債券交易規(guī)則對(duì)相關(guān)表述進(jìn)行調(diào)整，如“競(jìng)價(jià)交易”改為“匹配成交”。
上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債）交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海證券交易所債券交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱可轉(zhuǎn)債，是指上市公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成本公司股票的公司債券，屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債和向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債。向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債包括根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）相關(guān)規(guī)定向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金、購(gòu)買資產(chǎn)及募集配套資金。
第三條 上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司可轉(zhuǎn)債的交易與轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事項(xiàng)，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
第四條 投資者參與本所可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)交易或者相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，遵守投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，審慎判斷是否參與可轉(zhuǎn)債交易或相關(guān)業(yè)務(wù)。
本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)交易或相關(guān)業(yè)務(wù)。
第五條 可轉(zhuǎn)債交易或轉(zhuǎn)讓采用全價(jià)價(jià)格進(jìn)行申報(bào)，實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易或轉(zhuǎn)讓。
第六條 可轉(zhuǎn)債交易的計(jì)價(jià)單位為“每百元面額的價(jià)格”，100元面額為1張。申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整前款規(guī)定的可轉(zhuǎn)債申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。
第二章 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
第七條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用匹配成交、協(xié)商成交等交易方式。
匹配成交是指交易系統(tǒng)按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，對(duì)向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易申報(bào)自動(dòng)匹配成交的交易方式。
協(xié)商成交是指可轉(zhuǎn)債投資者之間通過協(xié)商等方式達(dá)成可轉(zhuǎn)債交易意向，并向交易系統(tǒng)申報(bào)，經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。
第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易的經(jīng)紀(jì)客戶實(shí)際擁有與其申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或者資金。
債券交易參與人參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易的，應(yīng)當(dāng)確保擁有與申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或者資金。
第九條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易納入當(dāng)日的多邊凈額結(jié)算。
第十條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債發(fā)生付息的，本所在權(quán)益登記日次一交易日對(duì)該轉(zhuǎn)債作除息處理。
除息日即時(shí)行情中顯示的該轉(zhuǎn)債的前收盤價(jià)為除息參考價(jià)。除息參考價(jià)=前收盤價(jià)-本次支付的利息。
向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債在除息日的交易，以其除息參考價(jià)作為計(jì)算漲跌幅的基準(zhǔn)。
第十一條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債最后一個(gè)交易日證券簡(jiǎn)稱首位字母為“Z”。上市公司股票因交易類強(qiáng)制退市被終止上市，其向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債被終止上市的情形除外。
第二節(jié) 匹配成交
第十二條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用匹配成交方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為集合匹配時(shí)間，9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)匹配時(shí)間。
第十三條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用匹配成交方式的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000元面額或其整數(shù)倍。向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易的單筆最大申報(bào)數(shù)量不得超過1億元面額。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，調(diào)整向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債單筆交易申報(bào)數(shù)量要求。
第十四條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的開盤價(jià)通過集合匹配產(chǎn)生，開盤價(jià)為集合匹配成交價(jià)格。集合匹配階段未能產(chǎn)生開盤價(jià)的，開盤價(jià)通過連續(xù)匹配產(chǎn)生，開盤價(jià)為當(dāng)日連續(xù)匹配第一筆成交價(jià)格。
向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的收盤價(jià)為匹配成交方式下當(dāng)日該債券最后一筆交易（含）前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日匹配成交方式無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
以匹配成交外的其他交易方式達(dá)成的交易，不納入開盤價(jià)和收盤價(jià)的計(jì)算。
第十五條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易采用匹配成交方式的，實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。
向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市后的首個(gè)交易日漲幅比例為57.3%、跌幅比例為43.3%。上市首個(gè)交易日后，漲跌幅比例為20%。漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市首日，以該債券的發(fā)行價(jià)格作為前收盤價(jià)。
漲跌幅限制價(jià)格與前收盤價(jià)之差的絕對(duì)值低于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的，以前收盤價(jià)增減一個(gè)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位計(jì)算相應(yīng)價(jià)格。漲跌幅限制價(jià)格上限或者下限低于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的，以申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位作為相應(yīng)價(jià)格。
第十六條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市后的首個(gè)交易日內(nèi)，匹配成交出現(xiàn)下列情形的，本所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌：
（一）盤中成交價(jià)格較發(fā)行價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或者超過20%的，臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘；
（二）盤中成交價(jià)格較發(fā)行價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或者超過30%的，臨時(shí)停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:57；
盤中臨時(shí)停牌具體時(shí)間以本所公告為準(zhǔn)，臨時(shí)停牌時(shí)間跨越14:57的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌。
本所可以視可轉(zhuǎn)債交易情況調(diào)整相關(guān)指標(biāo)閾值，或者采取進(jìn)一步的盤中風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第十七條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用匹配成交方式的，其上市后的首個(gè)交易日，集合匹配階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%。連續(xù)匹配階段的交易申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%；即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格；即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格。
除上市首日外，有效申報(bào)價(jià)格范圍與漲跌幅限制范圍一致。
第十八條 買賣可轉(zhuǎn)債申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合價(jià)格漲跌幅限制及有效申報(bào)價(jià)格范圍要求，否則為無(wú)效申報(bào)。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整漲跌幅限制比例和有效申報(bào)價(jià)格范圍。
第十九條 本所在集合匹配階段發(fā)布向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債參考價(jià)格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量等信息，在連續(xù)匹配階段發(fā)布最優(yōu)五檔買賣申報(bào)時(shí)間、價(jià)格、數(shù)量等信息。
本所實(shí)時(shí)發(fā)布向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的即時(shí)成交行情。其中，即時(shí)成交行情包括前收盤價(jià)、開盤價(jià)、當(dāng)日最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額等。
第二十條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市首日，本所公布其匹配成交當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部的名稱及其各自的買入、賣出金額。
上市首日后，出現(xiàn)下列情形之一的，本所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部的名稱及其各自的買入、賣出金額：
（一）當(dāng)日收盤價(jià)漲跌幅達(dá)到±15%的前5只可轉(zhuǎn)債；
（二）當(dāng)日價(jià)格振幅達(dá)到30%的前5只可轉(zhuǎn)債；
價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：
價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)×100%
收盤價(jià)漲跌幅或者價(jià)格振幅相同的，依次按成交金額和成交量選取。
第二十一條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債匹配交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于交易異常波動(dòng)，本所分別公布其在交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大的5家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：
（一）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
第二十二條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債匹配交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)，本所公布嚴(yán)重異常波動(dòng)期間的投資者分類交易統(tǒng)計(jì)等信息：
（一）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)3次出現(xiàn)第二十一條規(guī)定的同向異常波動(dòng)情形；
（二）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+100%（-50%）；
（三）連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+200%（-70%）；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)的其他情形。
前述收盤價(jià)格漲跌幅偏離值為單只可轉(zhuǎn)債漲跌幅與上證轉(zhuǎn)債指數(shù)漲跌幅之差。
向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)的多種情形的，本所一并予以公布。
第二十三條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形的，本所可根據(jù)市場(chǎng)情況，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，并要求會(huì)員采取有效措施向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
異常波動(dòng)指標(biāo)和嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)自本所公布的次一交易日或者復(fù)牌之日起重新計(jì)算。
向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市首日不納入異常波動(dòng)指標(biāo)和嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不適用債券交易價(jià)格偏離報(bào)告制度。
第二十四條 本所可以根據(jù)異常波動(dòng)程度和監(jiān)管需要，采取下列措施：
（一）要求上市公司披露可轉(zhuǎn)債異常波動(dòng)公告；
（二）要求上市公司停牌核查并披露核查公告；
（三）向市場(chǎng)提示異常波動(dòng)可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險(xiǎn)；
（四）對(duì)可轉(zhuǎn)債實(shí)施盤中強(qiáng)制停牌；
（五）本所認(rèn)為必要的其他措施。
第二十五條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，上市公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查下列事項(xiàng)：
（一）是否存在導(dǎo)致可轉(zhuǎn)債價(jià)格異常波動(dòng)的未披露事項(xiàng)；
（二）可轉(zhuǎn)債價(jià)格偏離可轉(zhuǎn)債價(jià)值的程度；
（三）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東及其一致行動(dòng)人買賣公司可轉(zhuǎn)債的情況；
（四）是否存在導(dǎo)致可轉(zhuǎn)債價(jià)格異常波動(dòng)的重大信息或者重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
上市公司應(yīng)當(dāng)于可轉(zhuǎn)債發(fā)生異常波動(dòng)次一交易日披露可轉(zhuǎn)債交易異常波動(dòng)公告，明確異常波動(dòng)的具體情況與相關(guān)核查結(jié)果，向市場(chǎng)充分提示風(fēng)險(xiǎn)。
可轉(zhuǎn)債交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照前兩款規(guī)定披露核查公告；無(wú)法披露的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其可轉(zhuǎn)債自次一交易日起停牌核查，直至披露核查公告后復(fù)牌。
可轉(zhuǎn)債交易漲跌幅、交易換手率、轉(zhuǎn)股溢價(jià)率等指標(biāo)出現(xiàn)異常時(shí)，本所可以視情況要求上市公司進(jìn)行核查。上市公司應(yīng)當(dāng)在核查公告中充分提示可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險(xiǎn)。
第二十六條 本所對(duì)可能影響向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控。
前款所稱異常交易行為除《上海證券交易所債券交易規(guī)則》第一百二十五條規(guī)定外，還包括：
（一） 通過大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)，以維持可轉(zhuǎn)債交易價(jià)格或者交易量處于特定狀態(tài)；
（二） 通過大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者以明顯偏離合理價(jià)值的價(jià)格申報(bào)，意圖加劇可轉(zhuǎn)債價(jià)格異常波動(dòng)或者影響本所正常交易秩序；
（三）大量或者頻繁進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，影響本所正常交易秩序；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
第三節(jié) 協(xié)商成交
第二十七條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用協(xié)商成交方式的，交易時(shí)間為每個(gè)交易日的15:00至15:30。當(dāng)天全天停牌、處于臨時(shí)停牌期間或者停牌至收市的可轉(zhuǎn)債，本所不接受其協(xié)商成交交易申報(bào)。
第二十八條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用協(xié)商成交的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100萬(wàn)元面額，且為1000元面額的整數(shù)倍。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易最低限額的要求。
第二十九條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市首日，協(xié)商成交申報(bào)價(jià)格在發(fā)行價(jià)的上下30%范圍內(nèi)確定。除上市首日外，協(xié)商成交申報(bào)價(jià)格在前收盤價(jià)的上下20%范圍內(nèi)確定。
第三十條 通過協(xié)商等方式達(dá)成向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易意向的，買賣雙方向本所交易系統(tǒng)提交協(xié)商成交申報(bào)，申報(bào)要素應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、交易方向、價(jià)格、數(shù)量、證券賬號(hào)及本所規(guī)定的其他內(nèi)容。買賣雙方申報(bào)的證券代碼、價(jià)格和數(shù)量必須一致。
向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不適用《上海證券交易所債券交易規(guī)則》第一百〇二條規(guī)定的合并申報(bào)方式。
第三十一條 向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債協(xié)商成交交易按照雙方協(xié)商一致的價(jià)格、數(shù)量等要素成交。除本所另有規(guī)定外，協(xié)商成交申報(bào)經(jīng)本所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交后，不得撤銷或變更。買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行清算交收義務(wù)。
第三十二條 本所實(shí)時(shí)發(fā)布向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的逐筆成交行情，包括證券代碼、成交時(shí)間、成交價(jià)格等。
協(xié)商成交不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)商成交結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該可轉(zhuǎn)債成交總量。
第四節(jié) 意向申報(bào)
第三十三條 本所接受向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的意向申報(bào)?？赊D(zhuǎn)債投資者可以向全市場(chǎng)或者部分可轉(zhuǎn)債投資者發(fā)送意向申報(bào)，意向申報(bào)不可直接確認(rèn)成交。其他可轉(zhuǎn)債投資者可以通過協(xié)商成交方式與意向申報(bào)發(fā)出方達(dá)成交易。
第三十四條 本所每個(gè)交易日接受向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債意向申報(bào)的時(shí)間為9:30至11:30、13:00至15:30。
第三十五條 意向申報(bào)要素應(yīng)當(dāng)包括交易品種、交易方向、發(fā)送范圍、證券賬戶號(hào)碼、是否匿名等內(nèi)容。
第三章 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓
第三十六條 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不得采用公開的集中交易方式，本所為其提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
無(wú)限售期要求的可轉(zhuǎn)債，在掛牌首日即可轉(zhuǎn)讓；有限售期要求的可轉(zhuǎn)債，上市公司可在滿足解除限售相關(guān)條件后，按照本所相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理解除限售業(yè)務(wù)，并在解除限售的3個(gè)交易日前披露公告。
第三十七條 符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者可以參與向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)讓。上市公司的控股股東、實(shí)際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與本公司向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的，不受前述規(guī)定的限制。
第三十八條 本所接受向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓申報(bào)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，轉(zhuǎn)讓申報(bào)當(dāng)日有效。
第三十九條 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)讓申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000元面額或其整數(shù)倍。向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的單筆轉(zhuǎn)讓申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬(wàn)元面額，持有不足5萬(wàn)元面額的應(yīng)當(dāng)一次性全部申報(bào)賣出。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，調(diào)整向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債單筆轉(zhuǎn)讓申報(bào)數(shù)量要求。
第四十條 本所接受下列類型的向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓申報(bào)：
（一）意向申報(bào)：在轉(zhuǎn)讓申報(bào)時(shí)間內(nèi)，投資者可以通過其委托的本所會(huì)員進(jìn)行轉(zhuǎn)讓意向的發(fā)布，轉(zhuǎn)讓意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券賬號(hào)、轉(zhuǎn)讓方向以及本所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)可以包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。
（二）成交申報(bào)：轉(zhuǎn)讓雙方就可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，應(yīng)當(dāng)委托本所會(huì)員分別進(jìn)行成交申報(bào)，成交申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券賬號(hào)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方向、交易對(duì)方賬號(hào)及交易單元、交易約定號(hào)以及本所規(guī)定的其他內(nèi)容。轉(zhuǎn)讓雙方的成交申報(bào)中，證券代碼、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量和交易約定號(hào)應(yīng)當(dāng)一致。
第四十一條 本所按照時(shí)間先后順序?qū)ο蛱囟▽?duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓經(jīng)本所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交后不得撤銷或者變更，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，并履行交收義務(wù)。
第四十二條 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)讓以逐筆全額方式結(jié)算。
第四十三條 本所在每個(gè)交易日結(jié)束后，通過本所網(wǎng)站公布向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓每筆成交信息。
第四章 附則
第四十四條 可轉(zhuǎn)債投資者、為可轉(zhuǎn)債交易與轉(zhuǎn)讓提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等監(jiān)管對(duì)象違反本細(xì)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第四十五條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 本細(xì)則自2022年8月1日起施行。