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一、案情介紹

長江證券焦作人民路證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）近期根據(jù)公司要求針對2020年一季度同址委托客戶開展客戶回訪，在回訪過程中，發(fā)現(xiàn)常有客戶表示知道自己開有賬戶，但對賬號、密碼等信息并不知曉，賬戶的交易也非自己所為，反饋多為幫助銀行完成任務(wù)，將賬號交由銀行的工作人員代為操作賬戶。通過營業(yè)部調(diào)查了解，發(fā)現(xiàn)每年一季度是銀行完成三方存管業(yè)務(wù)指標(biāo)的沖刺節(jié)點，銀行常常會找一批客戶協(xié)助自己完任務(wù)，在客戶完成開戶、綁定銀行存管賬戶后，掌握客戶的賬戶及密碼利用同一交易設(shè)備進(jìn)行一買一賣交易，以快速達(dá)成銀行要求的有效戶門檻，確保自己的工作任務(wù)，從而產(chǎn)生了大批同址委托的情形。

二、案例警示

根據(jù)《新證券法》第五十八條：任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。第一百九十五條：違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處50萬元以下的罰款。依據(jù)這兩條規(guī)定，營業(yè)部在客戶回訪過程中，針對客戶將賬號交由銀行工作人員操作的情形，向投資者提示：在開立賬戶后要妥善保管好自己的賬戶和密碼，不得出借給他人，同時銀行或者證證券公司的工作人員不得借用或違規(guī)操作客戶的賬戶。另外還提醒投資者，一些不法分子會利用多個賬戶進(jìn)行洗錢及配資等違法犯罪行為，由此而產(chǎn)生的風(fēng)險將會由賬戶本人來承擔(dān)。所以請投資者妥善保管自己的賬戶，不出借也不借用他人賬戶。

證券公司作為市場參與主體，承擔(dān)有“看門人”的責(zé)任，營業(yè)部將持續(xù)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及公司的要求，持續(xù)向投資者開展投資者教育及風(fēng)險警示工作，提示投資者合法合規(guī)使用本人實名賬戶參與市場投資，不違規(guī)出借賬戶或借用他人賬戶從事證券交易。