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全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制下，監(jiān)管轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行。證監(jiān)會(huì)最近召開的2022年系統(tǒng)工作會(huì)議指出，要深化放管結(jié)合，加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，適應(yīng)注冊(cè)制等重大改革帶來的深刻變化。

記者從證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士處了解到，加快公司監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰、科技監(jiān)管等全方位職能轉(zhuǎn)變，是下一階段證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的抓手，證監(jiān)會(huì)將不斷改進(jìn)監(jiān)管服務(wù)，提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效能。

監(jiān)管轉(zhuǎn)型在路上

資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型始終在路上，過去一年，證監(jiān)會(huì)提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效能，進(jìn)一步深化“放管服”改革，大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，投資者保護(hù)工作取得了新的進(jìn)展。

一方面，強(qiáng)化多層次股權(quán)和債券、期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，股債融資規(guī)模創(chuàng)歷史新高，要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)量質(zhì)雙升。2021年，A股新股陣營(yíng)不斷擴(kuò)充，融資規(guī)模顯著增加。截至2021年12月31日，滬深交易所共有481家企業(yè)首發(fā)上市，IPO、再融資規(guī)模合計(jì)達(dá)1.5萬億元。

同時(shí)，全面深化資本市場(chǎng)改革向縱深推進(jìn)，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制條件逐步具備，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地邁出重要步伐。提高上市公司質(zhì)量取得積極成效，高風(fēng)險(xiǎn)公司持續(xù)壓降。去年全年，A股已有28家公司退市，常態(tài)化退市機(jī)制加速形成。同時(shí)，退市渠道逐漸多元化，出現(xiàn)強(qiáng)制退市以及并購(gòu)重組退市等多種退市情形，有進(jìn)有出的良性市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步形成。專業(yè)機(jī)構(gòu)投資力量持續(xù)壯大，市場(chǎng)資金結(jié)構(gòu)、投資者結(jié)構(gòu)明顯改善。

另一方面，從嚴(yán)監(jiān)管和“零容忍”的強(qiáng)烈信號(hào)持續(xù)釋放。債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)收斂，市場(chǎng)韌性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)。一批情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的大案要案遭到嚴(yán)厲查處，如康得新系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假案等；聚焦上市公司質(zhì)量提升，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假及內(nèi)幕交易等重大違法行為；中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任人持續(xù)壓實(shí)，監(jiān)管及追責(zé)力度不斷加大；投資者保護(hù)方面，代表人訴訟制度法律條文正式落地。2021年11月12日，“康美藥業(yè)虛假陳述民事賠償案”判決出爐，共計(jì)52037名投資者獲賠24.59億元。“零容忍”震懾更加彰顯，市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。

德勤中國(guó)資本市場(chǎng)服務(wù)部A股上市業(yè)務(wù)主管合伙人童傳江表示，中國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)行了多項(xiàng)重大改革，讓投資者對(duì)市場(chǎng)的前景感到樂觀，監(jiān)管環(huán)境的變化，股票發(fā)行注冊(cè)制的推行，營(yíng)造一個(gè)更完備的資本市場(chǎng)生態(tài)體系，吸引著不同類型的企業(yè)登陸中國(guó)資本市場(chǎng)。

四方面推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型

記者從證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士處了解到，加快公司監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰、科技監(jiān)管等全方位職能轉(zhuǎn)變，是下一階段證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的抓手。

具體來看，在公司監(jiān)管方面，注冊(cè)制改革后，公司數(shù)量持續(xù)增加，公司業(yè)態(tài)和治理模式更加復(fù)雜，這對(duì)公司監(jiān)管的精準(zhǔn)性、針對(duì)性、及時(shí)性都提出了新的更高要求。將在完善分類監(jiān)管安排的基礎(chǔ)上，提高日常監(jiān)管效能。抓治理促規(guī)范，深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，切實(shí)提升上市公司治理規(guī)范水平。堅(jiān)持實(shí)事求是，推動(dòng)公司積極完善內(nèi)部治理機(jī)制。

在機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，目前一些行業(yè)機(jī)構(gòu)“穿新鞋走老路”的問題，還沒有根本解決，存在急功近利、重“量”輕“質(zhì)”的問題，每個(gè)季度證監(jiān)會(huì)公布的行政監(jiān)管措施中，屢屢有機(jī)構(gòu)和保薦代表人因未勤勉盡責(zé)“上榜”。權(quán)威統(tǒng)計(jì)顯示，2021年以來證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)對(duì)投行業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取了約70項(xiàng)行政監(jiān)管措施，涉及多家保薦機(jī)構(gòu)和多位保薦代表人。

據(jù)了解，監(jiān)管部門將進(jìn)一步突出公司治理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)著力提升規(guī)范發(fā)展水平，穩(wěn)步推進(jìn)并表監(jiān)管試點(diǎn)，進(jìn)一步強(qiáng)化股權(quán)管理和關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管，完善機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，提升子公司管理水平。進(jìn)一步強(qiáng)化扶優(yōu)限劣鮮明導(dǎo)向，用好“白名單”等制度并持續(xù)評(píng)估完善，著力加強(qiáng)改進(jìn)事中事后監(jiān)管，為優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)打開發(fā)展空間，激發(fā)創(chuàng)新活力。進(jìn)一步促進(jìn)公募基金量質(zhì)同步提升，更加突出處理好規(guī)模、結(jié)構(gòu)與發(fā)展質(zhì)量的關(guān)系，持續(xù)優(yōu)化基金銷售、評(píng)價(jià)、激勵(lì)約束等機(jī)制，推動(dòng)公募基金管理人進(jìn)一步轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，提升投研專業(yè)能力，實(shí)現(xiàn)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展和客戶價(jià)值增長(zhǎng)同提升、共進(jìn)步。

在稽查處罰方面，針對(duì)近年來證券違法的手段、方式更加隱蔽的情況，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步優(yōu)化證券執(zhí)法體制機(jī)制，完善“總對(duì)總”案件線索平行移送機(jī)制，優(yōu)化日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法和案件處罰工作銜接，進(jìn)一步提升重大線索發(fā)現(xiàn)能力和案件查辦時(shí)效。

在科技監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，將繼續(xù)扎實(shí)推進(jìn)“網(wǎng)、云、庫(kù)、人”四大工程建設(shè)，著眼于提升數(shù)據(jù)質(zhì)量和治理水平，逐步建設(shè)以監(jiān)管系統(tǒng)為主，面向行業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、業(yè)務(wù)清晰的新型基礎(chǔ)設(shè)施。加強(qiáng)分析師團(tuán)隊(duì)建設(shè)，搭建好業(yè)務(wù)和科技的橋梁。切實(shí)強(qiáng)化對(duì)監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控的有效支撐，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，扎實(shí)推動(dòng)行業(yè)科技監(jiān)管工作。